中国证券业协会


关于发布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等规则的通知

中证协发[2010]18号


各相关证券公司：

为配合融资融券业务试点工作，根据中国证监会《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）的规定，我会制定了《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》、《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式》和《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则》，并聘任了证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家，现予公布。



附件：

1、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程

2、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式

3、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则

4、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单


二○一○年一月二十七日


附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程


第一条 为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）的评价工作，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发[2006]69号）、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）和《证券公司专业评价实施办法（试行）》，制定本评价工作规程。
第二条 中国证券业协会（以下简称协会）接受中国证监会委托，依据本评价工作规程的规定，组织专家对证券公司申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。
第三条 评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。
每次评价工作会议原则上由9—11名专家参与评价。
第四条 评价工作小组专家应当客观、公正地对证券公司的试点实施方案进行评价，审慎负责地填写工作底稿和表决意见，独立发表个人评价意见、独立表决。
第五条 评价工作小组在评价过程中，可以要求申请试点的证券公司负责融资融券业务的高级管理人员及相关业务人员到场，对试点实施方案的内容进行陈述，并接受询问。必要时，评价工作小组也可以进行现场检查。
第六条 融资融券业务试点实施方案专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：
（一）业务决策与授权体系
（二）业务开展计划与主要业务环节
（三）业务隔离与风险监控
（四）业务技术系统
（五）业务合同和风险揭示书
（六）客户管理和投资者教育
（七）需要评价的其他内容。
第七条 评价工作小组采用工作会议方式，集中对各证券公司申报的试点实施方案进行评价。评价工作小组会议的召开时间根据实际需要确定。
第八条 评价工作小组会议程序如下：
（一）评价工作小组专家审核材料，撰写工作底稿。
（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。
（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核及现场询问情况，发表个人评价意见。
（四）评价工作小组专家进行评价表决。
（五）评价工作小组会议撰写评价意见。
第九条 协会将评价工作小组专家评价意见、表决结果和排名情况函告中国证监会。
第十条 本工作规程由协会负责解释。
第十一条 本工作规程自发布之日起实施。


附件2：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式

一、申请材料内容
证券公司报送的专业评价申请材料应当包括以下内容：
（一）申请书
简要说明本公司是否符合开展融资融券业务试点的各项要求和条件，公司关于开展融资融券业务的内部决策情况及公司章程的相关规定，并简述公司融资融券业务试点准备工作情况。
（二）承诺书
公司及法定代表人、经营管理的主要负责人应当在承诺书中就以下事项做出承诺，并盖章、签字。
1、本公司及本人对申报材料内容进行了认真、仔细的审查，确认申报材料所载内容均真实、准确、完整。
2、在专业评价期间，保证不直接或间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时，本公司陈述内容真实、客观、准确。
3、若本公司或本人违反上述承诺，将承担由此引起的一切责任。
（三）试点实施方案
证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）。试点实施方案包括但不限于以下内容：
1、业务决策与授权体系
详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。
2、业务开展计划
详细说明：本公司融资融券业务计划及对风险控制指标的影响；开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；目标客户需求分析等。
3、主要业务环节
详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销、协助司法执行，以及发生继承、财产分割、遗赠和捐赠等情形的处理；客户资格审查与授信管理，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资融券交易、结算的基本流程，及柜台系统前端控制、标识设置、交易记录维护等；盯市与平仓的制度与程序；可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整，保证金比例与维持担保比例调整，标的证券范围调整，标的证券暂停交易或终止上市，证券公司被取消或限制融资融券交易权限等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理；融资融券交易所涉及的权益处理；融资融券业务的会计处理；信息披露和报告安排等。
4、业务隔离与风险监控
详细说明：本公司融资融券业务与其他业务的隔离制度与措施，利益冲突的防范措施；业务风险监控的制度、流程和措施，风险集中监控系统建设情况及风险控制指标种类和阀值等。
5、业务技术系统
详细说明：本公司与融资融券交易、结算相关的技术系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。
6、业务合同与风险揭示书
详细说明：本公司业务合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等管理制度和流程，及制定的业务合同和风险揭示书标准文本等。
7、客户管理与投资者教育
详细说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。
申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体内容。

二、申请材料的格式
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。
（二）封面
1、标有“证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料”字样。
2、申请公司名称。
3、正式报送申请材料的日期
4、公司主要承办人姓名、联系方式
（三）页码
申请材料的页码应置于每页下端居中。
（四）份数
申请材料一式15份，并附电子版1份（PDF格式）。


附件3：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则

为保证证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作的公平与公正 ，评价专家应当遵守以下守则：
一、 勤勉尽责，客观、公正地对申请评价证券公司的业务试点实施方案进行评价，独立发表个人评价意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。
二、 保守申请评价证券公司的商业秘密。
三、 不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况。
四、 严格遵守廉洁自律规定，不得接受申请评价证券公司及相关单位或者个人提供的任何形式的馈赠。
五、 不得有与其他评价专家串通表决的行为。
六、 评价专家与申请评价证券公司存在如下重大利益关系的，该评价专家应当主动履行回避义务：
（一）本人或其直系亲属在申请评价证券公司中工作的；
（二）本人近五年内曾在申请评价证券公司中工作的；
（三）本人所任职机构与申请评价证券公司存在重大利益冲突的；
（四）其他可能影响评价工作公正性的情形。
申请评价证券公司在评价开始前对评价专家有质疑的，可以向证券业协会提出要求有关评价专家回避的书面申请，并说明理由。
评价专家对申请评价证券公司提出的回避申请有异议或评价工作小组有理由证明评价专家应当回避而未回避的，由评价工作小组会议召集人决定是否进行回避。若评价专家应当回避而未回避的，其表决无效。
七、评价专家在履行职责之前，应当保证其已准确、完整地知悉本守则的要求并填写《承诺书》。如有违反，立即停止履行其职责，并承担相应责任。

附件4：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单

为配合融资融券业务试点工作，我会经研究决定在证券公司专业评价专家库中选择并增补部分专家，组成证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组。评价工作小组由以下专家组成（以姓氏笔画为序）：
王 炜 广发证券公司融资融券业务部经理
叶顺德 平安证券公司投资管理部总经理
申 兵 中国证券登记结算公司业务发展部总监
皮六一 上海证券交易所交易管理部总监
刘 毅 东方证券公司融资融券业务总部总经理
刘明吉 中国证券登记结算公司上海分公司副总监
何艳春 中国证监会法律部主任科员
陈加赞 中国证券登记结算公司业务发展部副总监
陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长
拓小燕 中国证监会市场监管部副处长
林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理
欧阳国黎 中国证券业协会证券公司会员部副主任
武剑锋 上海证券交易所技术中心副主任
郑 锋 中国证监会市场监管部处长
赵山忠 中国证监会机构监管部处长
夏 锋 中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监
徐风雷 中国证监会机构监管部处长
聂庆平 中国证监会机构监管部巡视员
龚静远 深圳证券交易所会员管理部总监
喻华丽 深圳证券交易所电脑工程部总监
董腊发 长江证券公司副总裁
评价工作小组召集人由陈自强同志担任。


广西区人民政府办公厅


广西壮族自治区电视共用天线管理规定
广西区人民政府办公厅



第一条 为了加强电视共用天线的管理，充分发挥广播电视在社会主义物质文明和精神文明建设中的作用，特制定本规定。
第二条 我区范围内所有电视共用天线的安装、使用和管理，适用本规定。
第三条 电视共用天线系统属广播电视设施，由各级广播电视部门管理，各级工商行政管理部门要密切配合，共同做好管理工作。
第四条 在高大建筑群和人口居住稠密、中央和广西台电视信号减弱的地区，可安装共用天线系统。
第五条 从事电视共用天线设计和安装的工程队，必须具备如下条件。
（一）拥有一定数量并较好地掌握电视接收技术专业知识的技术人员。
（二）拥有安装天线、室内布线的技术设备；
（三）拥有调整测试共用天线元件和系统所需的仪器。
第六条 符合条件的工程队，须向所在地、市、县广播电视部门申报，提供有关证明资料，经审查合格，领取电视共用天线设计和安装<<许可证>>；凭证及有关文件资料向当地工商行政管理部门申请，经核准登记领取营业执照后，方可从事此项业务。
本规定颁布前未办理报批手续的工程队，应在本规定颁布之日起四十天内补办有关手续，方能继续从事此项业务。
第七条 电视共用天线必须按<<广西壮族自治区电视共用天线系统技术标准>>（见附件）设计和安装，经所在地、市、县广播电视部门验收，合格者发给<<合格证>>后，方可使用。
经验收不合格者，施工单位须在三个月内按技术标准改装，逾期不改装或改装后仍不符合标准者，由当地广播电视部门会同工商行政管理部门吊销该施工单位的营业执照，并责令其赔偿损失或负责支付该共用天线重新改装达到标准的一切费用。
第八条 本规定颁布前已安装使用的电视共用天线使用单位，须在本规定颁布之日起三个月内，向当地的地、市、县广播电视部门申请补办验收手续。
经验收不合格者，由使用单位负责雇请施工队进行改装，使其达到技术标准。
对逾期不补办验收手续的，或经验收不合格而又不进行改装的和改装后仍不符合标准的电视共用天线，由当地的地、市、县广播电视部门责令使用单位停止使用或予以拆除。
第九条 地、市、县广播电视部门可定期检查使用中的共用天线系统，对不合格者，按上述规定处理。
第十条 单位、宾馆、旅店、文化娱乐场所及建筑物安装、使用的共用天线系统，必须保证能收看中央、广西和所在地的电视台的电视节目，不得减弱或滤掉中央和广西台电视信号。违者，由当地的地、市、县广播电视部门给予警告，责令改装；经教育不改的，予以拆除。
第十一条 有线电视网由区广播电视厅统一规划，由广播电视部门开办。
开办闭路电视须按国家有关规定办理。(1)
第十二条 本规定自颁布之日起施行。

广西壮族自治区电视共用天线系统技术标准（暂定）
一、频率范围
Ｉ波段48.5－－92ＭＨＺ
III波段167－－223ＭＨＺ
ＩＶ、Ｖ波段470－－798ＭＨＺ
二、前端输入电平：大于60db
三、用户端输入电平：大于60db、小于80db
四、频道内频率特性：在fv－－0.75ＮＨＺ至fv＋4.5ＭＨＺ范围内，不平度在＋－1db以内。
信号质量
1、信噪比：大于42db。
2、差拍干扰：Ｄ／Ｕ大于55db
3、交扰调制：－46db以下。
4、回波损耗：不小于30db。
5、电源哼声调制：－54db以下。
五、用户间耦合度：
在III波段，小于－50db，对其它波段，小于－20db
六、寄生辐射：在距离传送电缆三米处测重，其泄漏电波的场强应小于34db。
七、天线系统特性
1、电压驻波比：小于2。
2、前后比：在Ｉ、III波段，大于10db；在ＩＶ、Ｖ波段，大于15db。
3、水平面半功率点宽度：小于55。
4、垂直面半功率点宽度：小于65。
八、电缆
1、特性阻抗：75欧姆。
2、电压驻波比：小于1.2。
九、图象、伴音质量的主观评价
1、电视的图象与声音按国际规定分五级主观评价。
2、接收中央、区和当地电视节目的图象和声音均达。
4分以上者属优良共用天线系统，达3.5分者属及格系统，三分以下者属不及格系统。
注：1、前端输入电平指共用天线系统第一级信号处理设备（如放大器或变换器）的输入电平（luV＝0db）
2、用户端输入电平指共用天线系统每一用户电视机的输入电平（luV＝0db）
3、fv为欲收电视图象载频。
4、Ｄ／Ｕ指有用信号对干扰信号比。

广西壮族自治区闭路电视管理暂行规定
第一条，为加强闭路电视即有线电视（含共用天线系统）的管理，保护用户利益，促进闭路电视事业稳步健康发展，充分发挥闭路电视在社会主义物质文明和精神文明建设中的作用，特制定本规定。
第二条，凡利用共用天线系统播放自办节目或录像节目，通过同轴电缆分别传输给多个电视机用户，此系统称为闭路电路或有线电视。
第三条，闭路电视系统是广播电视网的组成部分，统一由广播电视部门归口管理。凡在广西行政区域内开办闭路电视的单位，均应执行本规定，接受广播电视部门的管理和监督。
第四条，任何单位开办闭路电视，必须按本规定第五条和第六条要求提出书面申请，经批准后，才能请持有“闭路电视设计安装许可证”的设计安装单位设计安装；竣工验收合格后发给“闭路电视安装技术合格证”和“闭路电视播放证”，方能启用。
任何个人不得开办闭路电视。单位办的闭路电视，只能标明是ＸＸ单位闭路电视，不能称为台。使用“闭路电视台”作台标呼号的，只能由广播电视部门开办。
旅游饭店开办闭路电视，播放娱乐性节目，由所在地、市、县旅游部门审查提出意见后，报所属地、市广播电视局（处）审批；播放服务性节目，按国务院办公厅<<关于旅游饭店闭路电视的管理办法>>（国办发【1986】6号文件）执行。
第五条，开办闭路电视审批和安装验收权限；
（一）需要通过闭路电视自办反映本单位职工工作、生产、学习、生活电视节目的单位，由所属地、市广播电视局（处）审核提出意见，报自治区广播电视厅批准，发给节目“播放证”。验收、发给“安装技术合格证”，由所属地、市广播电视局（处）负责。
（二）不自办节目，只播放录像片的单位申请开办闭路电视，由所在地、市广播电视局（处）审批和验收，并发放“安装技术合格证”和录像“播放证”。
（三）只安装共用天线，不办节目，不放录像片的单位，报所在地、市、县广播电视部门备案。
第六条，申请开办闭路电视，必须具备下列条件：
（一）能配备具有一定政治、业务水平的人员负责节目编制和维护管理；
（二）有合格的技术设备和播放条件。
第七条，承接闭路电视设计安装工程的单位，除按广西壮族自治区人民政府桂政办【1987】90号文件执行外，还必须遵守下列规定：
（1）有一定的资金作保障金，双方签订的安装合同生效后，甲方（即开办闭路电视的单位）按总造价预付50％的费用，其余待竣工验收合格后一次付清。如安装工程验收不合格，乙方（即承接安装工程的单位）需按合同规定重新安装和赔偿甲方的损失；
（2）为确保质量，保护用户利益，闭路电视安装工程竣工合格投入使用后，应由乙方免费保修一年。此项质量标准要求应明确写在合同上。
第八条，各地、市、县的闭路电视由各地、市、县广播电视局统一规划，闭路电视设计安装工程队统一由广播电视部门管理。各地、市、县工程队设计安装许可证由各地、市广播电视局（处）负责审批、发放。没有“闭路电视设计安装许可证”的工程队，不得承接闭路电视安装工程。


第九条，各地、市广播电视局（处）审批、发放的设计安装许可证，只限于本地、市范围内使用。凡跨地、市设计安装，均需报区广播电视厅审批，领取许可证，并到所在地、市广播电视局（处）备案。外省的工程队在广西境内安装闭路电视，需经当地地、市广播电视部门审查同意后
，报自治区广播电视厅审批。
第十条，在本规定公布前已开办闭路电视的单位，应在本规定公布三个月内，按本规定要求补办有关手续。
第十一条，开办闭路电视播出节目必须遵守宣传纪律：
（一）必须开设有能接收中央、自治区和当地电视台节目的频道；
（二）每天十九点至二十点只能收转中央和自治区电视台的新闻节目，此时不得播放自办节目和录像节目；
（三）不得播放广告，不得以任何形式进行营业性活动；
（四）播放文化娱乐性节目，只能播中央和各省（自治区、直辖市，电视台近期播放过的节目和国家正式批准的音像出版单位及中国电影发行放影公司出版、发行的录像片，但不得擅自翻录、出租、转让上述录像片。
（五）禁止播放非法出版、反动、淫秽的录像片；
（六）持有自办节目播放证的单位，播放自己制作的节目，必须健全审片制度，经单位主管领导审查同意后，才能播放；
（七）旅游饭店编播节目必须按国办发【1986】6号文件执行；
（八）凡将闭路电视与卫星地面接收站相结合的单位，不准收转和收录外国电视节目。
第十二条，要建立健全设备、片目、播放管理制度和工作人员岗位责任制。节目编排应经本单位主管领导批准，播出节目按月报一次当地广播电视部门备查。广播电视部门有权随时检查各单位播放的节目和片源。
第十三条，有关开办闭路电视的各项收费标准，由自治区广播电视厅统一拟定，报自治区物价局批准后执行。
第十四条，对违反本规定的单位和个人，发证机关和有关部门应根据情节轻重分别给予如下处罚：
（一）行政通报批评，经济处罚和停播整顿，吊销设计安装执照；
（二）吊销“播放证”，追究开办单位领导责任，封存播放设备，一年之内（从吊销之日起计算）不得重新申请播放录像片和自办节目；
（三）违反<<中华人民共和国治安管理处罚条例>>的，由公安机关处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任，同时没收播放设备；
（四）对设计安装工程队处罚，按广西壮族自治区人民政府桂政办【1987】90号文件执行。
第十五条，军队系统的闭路电视，由军队自行管理，但必须遵守本规定。
第十六条，“闭路电视设计安装许可证”、“闭路电视安装技术合格证”、“闭路电视播放证”统一由自治区广播电视厅印制。
第十七条，本规定的解释权属自治区广播电视厅。
第十八条，本规定自公布之日起执行。



1987年7月11日