国家质量监督检验检疫总局《关于修改<特种设备作业人员监督管理办法>的决定》
国家质量监督检验检疫总局
国家质量监督检验检疫总局《关于修改<特种设备作业人员监督管理办法>的决定》（总局令第140号）
第140号
《国家质量监督检验检疫总局关于修改<特种设备作业人员监督管理办法>的决定》已经2010年11月23日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。
局 长
二〇一一年五月三日
国家质量监督检验检疫总局关于修改《特种设备作业人员监督管理办法》的决定
国家质量监督检验检疫总局决定对《特种设备作业人员监督管理办法》作如下修改：
一、第二条第一款修改为：“锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。特种设备作业人员作业种类与项目目录由国家质量监督检验检疫总局统一发布。”
二、第四条修改为：“申请《特种设备作业人员证》的人员，应当首先向省级质量技术监督部门指定的特种设备作业人员考试机构（以下简称考试机构）报名参加考试。
对特种设备作业人员数量较少不需要在各省、自治区、直辖市设立考试机构的，由国家质检总局指定考试机构。”
三、第六条修改为：“特种设备作业人员考核发证工作由县以上质量技术监督部门分级负责。省级质量技术监督部门决定具体的发证分级范围，负责对考核发证工作的日常监督管理。
申请人经指定的考试机构考试合格的，持考试合格凭证向考试场所所在地的发证部门申请办理《特种设备作业人员证》。”
四、删除第十条第一款第（四）项。
五、第十一条第一款改为：“用人单位应当对作业人员进行安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。作业人员未能参加用人单位培训的，可以选择专业培训机构进行培训。”
六、第二十条增加一款，作为第二款：“用人单位可以指定一名本单位管理人员作为特种设备安全管理负责人，具体负责前款规定的相关工作。”
七、第二十二条修改为：“《特种设备作业人员证》每4年复审一次。持证人员应当在复审期届满3个月前，向发证部门提出复审申请。对持证人员在4年内符合有关安全技术规范规定的不间断作业要求和安全、节能教育培训要求，且无违章操作或者管理等不良记录、未造成事故的，发证部门应当按照有关安全技术规范的规定准予复审合格，并在证书正本上加盖发证部门复审合格章。
复审不合格、逾期未复审的，其《特种设备作业人员证》予以注销。”
八、增加一条，作为第二十三条：“有下列情形之一的，应当撤销《特种设备作业人员证》：
（一）持证作业人员以考试作弊或者以其他欺骗方式取得《特种设备作业人员证》的；
（二）持证作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作，情节严重的；
（三）持证作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即报告，情节严重的；
（四）考试机构或者发证部门工作人员滥用职权、玩忽职守、违反法定程序或者超越发证范围考核发证的；
（五）依法可以撤销的其他情形。
违反前款第（一）项规定的，持证人3年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。”
九、第二十七条增加一款作为第二款：“发证部门应当在发证或者复审合格后20个工作日内，将特种设备作业人员相关信息录入国家质检总局特种设备作业人员公示查询系统。”
十、删除第三十条。
十一、第三十六条修改为：“特种设备作业人员未取得《特种设备作业人员证》上岗作业，或者用人单位未对特种设备作业人员进行安全教育和培训的，按照《特种设备安全监察条例》第八十六条的规定对用人单位予以处罚。”
十二、第三十八条修改为：“考试收费按照财政和价格主管部门的规定执行。省级质量技术监督部门负责对本辖区内《特种设备作业人员证》考试收费工作进行监督检查，并按有关规定通报相关部门。”
十三、第三十九条修改为：“本办法不适用于从事房屋建筑工地和市政工程工地起重机械、场（厂）内专用机动车辆作业及其相关管理的人员。”
十四、删除附件《特种设备作业人员作业种类与项目目录》。
此外，对条文的顺序作相应的调整和修改。
本决定自2011年7月 1日起施行。
《特种设备作业人员监督管理办法》根据本决定作相应的修订，重新公布。
特种设备作业人员监督管理办法
（2005年1月10日国家质量监督检验检疫总局令第70号公布，根据2011年5月3日《国家质量监督检验检疫总局关于修改<特种设备作业人员监督管理办法>的决定》修订）
第一章 总则
第一条 为了加强特种设备作业人员监督管理工作，规范作业人员考核发证程序，保障特种设备安全运行，根据《中华人民共和国行政许可法》、《特种设备安全监察条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，制定本办法。
第二条 锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。特种设备作业人员作业种类与项目目录由国家质量监督检验检疫总局统一发布。
从事特种设备作业的人员应当按照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》，方可从事相应的作业或者管理工作。
第三条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）负责全国特种设备作业人员的监督管理，县以上质量技术监督部门负责本辖区内的特种设备作业人员的监督管理。
第四条 申请《特种设备作业人员证》的人员，应当首先向省级质量技术监督部门指定的特种设备作业人员考试机构（以下简称考试机构）报名参加考试。
对特种设备作业人员数量较少不需要在各省、自治区、直辖市设立考试机构的，由国家质检总局指定考试机构。
第五条 特种设备生产、使用单位（以下统称用人单位）应当聘（雇）用取得《特种设备作业人员证》的人员从事相关管理和作业工作，并对作业人员进行严格管理。
特种设备作业人员应当持证上岗，按章操作，发现隐患及时处置或者报告。
第二章 考试和审核发证程序
第六条 特种设备作业人员考核发证工作由县以上质量技术监督部门分级负责。省级质量技术监督部门决定具体的发证分级范围，负责对考核发证工作的日常监督管理。
申请人经指定的考试机构考试合格的，持考试合格凭证向考试场所所在地的发证部门申请办理《特种设备作业人员证》。
第七条 特种设备作业人员考试机构应当具备相应的场所、设备、师资、监考人员以及健全的考试管理制度等必备条件和能力，经发证部门批准，方可承担考试工作。
发证部门应当对考试机构进行监督，发现问题及时处理。
第八条 特种设备作业人员考试和审核发证程序包括：考试报名、考试、领证申请、受理、审核、发证。
第九条 发证部门和考试机构应当在办公处所公布本办法、考试和审核发证程序、考试作业人员种类、报考具体条件、收费依据和标准、考试机构名称及地点、考试计划等事项。其中，考试报名时间、考试科目、考试地点、考试时间等具体考试计划事项，应当在举行考试之日2个月前公布。
有条件的应当在有关网站、新闻媒体上公布。
第十条 申请《特种设备作业人员证》的人员应当符合下列条件：
（一）年龄在18周岁以上；
（二）身体健康并满足申请从事的作业种类对身体的特殊要求；
（三）有与申请作业种类相适应的文化程度；
（四）具有相应的安全技术知识与技能；
（五）符合安全技术规范规定的其他要求。
作业人员的具体条件应当按照相关安全技术规范的规定执行。
第十一条 用人单位应当对作业人员进行安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。作业人员未能参加用人单位培训的，可以选择专业培训机构进行培训。
作业人员培训的内容按照国家质检总局制定的相关作业人员培训考核大纲等安全技术规范执行。
第十二条 符合条件的申请人员应当向考试机构提交有关证明材料，报名参加考试。
第十三条 考试机构应当制订和认真落实特种设备作业人员的考试组织工作的各项规章制度，严格按照公开、公正、公平的原则，组织实施特种设备作业人员的考试，确保考试工作质量。
第十四条 考试结束后，考试机构应当在20个工作日内将考试结果告知申请人，并公布考试成绩。
第十五条 考试合格的人员，凭考试结果通知单和其他相关证明材料，向发证部门申请办理《特种设备作业人员证》。
第十六条 发证部门应当在5个工作日内对报送材料进行审查，或者告知申请人补正申请材料，并作出是否受理的决定。能够当场审查的，应当当场办理。
第十七条 对同意受理的申请，发证部门应当在20个工作日内完成审核批准手续。准予发证的，在10个工作日内向申请人颁发《特种设备作业人员证》；不予发证的，应当书面说明理由。
第十八条 特种设备作业人员考核发证工作遵循便民、公开、高效的原则。为方便申请人办理考核发证事项，发证部门可以将受理和发放证书的地点设在考试报名地点，并在报名考试时委托考试机构对申请人是否符合报考条件进行审查，考试合格后发证部门可以直接办理受理手续和审核、发证事项。
第三章 证书使用及监督管理
第十九条 持有《特种设备作业人员证》的人员，必须经用人单位的法定代表人（负责人）或者其授权人雇（聘）用后，方可在许可的项目范围内作业。
第二十条 用人单位应当加强对特种设备作业现场和作业人员的管理，履行下列义务：
（一）制订特种设备操作规程和有关安全管理制度；
（二）聘用持证作业人员，并建立特种设备作业人员管理档案；
（三）对作业人员进行安全教育和培训；
（四）确保持证上岗和按章操作；
（五）提供必要的安全作业条件；
（六）其他规定的义务。
用人单位可以指定一名本单位管理人员作为特种设备安全管理负责人，具体负责前款规定的相关工作。
第二十一条 特种设备作业人员应当遵守以下规定：
（一）作业时随身携带证件，并自觉接受用人单位的安全管理和质量技术监督部门的监督检查；
（二）积极参加特种设备安全教育和安全技术培训；
（三）严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度；
（四）拒绝违章指挥；
（五）发现事故隐患或者不安全因素应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告；
（六）其他有关规定。
第二十二条 《特种设备作业人员证》每4年复审一次。持证人员应当在复审期届满3个月前，向发证部门提出复审申请。对持证人员在4年内符合有关安全技术规范规定的不间断作业要求和安全、节能教育培训要求，且无违章操作或者管理等不良记录、未造成事故的，发证部门应当按照有关安全技术规范的规定准予复审合格，并在证书正本上加盖发证部门复审合格章。
复审不合格、逾期未复审的，其《特种设备作业人员证》予以注销。
第二十三条有下列情形之一的，应当撤销《特种设备作业人员证》：
（一）持证作业人员以考试作弊或者以其他欺骗方式取得《特种设备作业人员证》的；
（二）持证作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作，情节严重的；
（三）持证作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即报告，情节严重的；
（四）考试机构或者发证部门工作人员滥用职权、玩忽职守、违反法定程序或者超越发证范围考核发证的；
（五）依法可以撤销的其他情形。
违反前款第（一）项规定的，持证人3年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。
第二十四条 《特种设备作业人员证》遗失或者损毁的，持证人应当及时报告发证部门，并在当地媒体予以公告。查证属实的，由发证部门补办证书。
第二十五条 任何单位和个人不得非法印制、伪造、涂改、倒卖、出租或者出借《特种设备作业人员证》。
第二十六条 各级质量技术监督部门应当对特种设备作业活动进行监督检查，查处违法作业行为。
第二十七条 发证部门应当加强对考试机构的监督管理，及时纠正违规行为,必要时应当派人现场监督考试的有关活动。
第二十八条 发证部门要建立特种设备作业人员监督管理档案，记录考核发证、复审和监督检查的情况。发证、复审及监督检查情况要定期向社会公布。
发证部门应当在发证或者复审合格后20个工作日内，将特种设备作业人员相关信息录入国家质检总局特种设备作业人员公示查询系统。
第二十九条 特种设备作业人员考试报名、考试、领证申请、受理、审核、发证等环节的具体规定，以及考试机构的设立、《特种设备作业人员证》的注销和复审等事项，按照国家质检总局制定的特种设备作业人员考核规则等安全技术规范执行。
第四章 罚则
第三十条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《特种设备作业人员证》的，不予受理或者不予批准发证，并在1年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。
第三十一条 有下列情形之一的，责令用人单位改正，并处1000元以上3万元以下罚款：
（一）违章指挥特种设备作业的；
（二）作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作，或者在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即向现场管理人员和单位有关负责人报告，用人单位未给予批评教育或者处分的。
第三十二条 非法印制、伪造、涂改、倒卖、出租、出借《特种设备作业人员证》，或者使用非法印制、伪造、涂改、倒卖、出租、出借《特种设备作业人员证》的，处1000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 发证部门未按规定程序组织考试和审核发证，或者发证部门未对考试机构严格监督管理影响特种设备作业人员考试质量的，由上一级发证部门责令整改；情节严重的，其负责的特种设备作业人员的考核工作由上一级发证部门组织实施。
第三十四条 考试机构未按规定程序组织考试工作，责令整改；情节严重的，暂停或者撤销其批准。
第三十五条 发证部门或者考试机构工作人员滥用职权、玩忽职守、以权谋私的，应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 特种设备作业人员未取得《特种设备作业人员证》上岗作业，或者用人单位未对特种设备作业人员进行安全教育和培训的，按照《特种设备安全监察条例》第八十六条的规定对用人单位予以处罚。
第五章 附则
第三十七条 《特种设备作业人员证》的格式、印制等事项由国家质检总局统一规定。
第三十八条 考试收费按照财政和价格主管部门的规定执行。省级质量技术监督部门负责对本辖区内《特种设备作业人员证》考试收费工作进行监督检查，并按有关规定通报相关部门。
第三十九条 本办法不适用于从事房屋建筑工地和市政工程工地起重机械、场（厂）内专用机动车辆作业及其相关管理的人员。
第四十条 本办法由国家质检总局负责解释。
第四十一条 本办法自2005年7月1 日起施行。原有规定与本办法要求不一致的，以本办法为准。
浅议刑事附带民事诉讼案件的审理
洛阳铁路运输法院 张建伟
《中华人民共和国刑法》第36条规定：“由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。”《中华人民共和国刑事诉讼法》第77条也规定：“被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。”我国法律有关刑事附带民事诉讼的规定，不仅有效地保护了公民的合法权利，而且简化了诉讼程序，节省了诉讼投入，有利于司法机关全面、客观、及时地处理案件。近年来，随着公民法律意识的提高，人们更加懂得运用法律武器维护自己的合法权益，刑事附带民事诉讼案件也呈明显的上升趋势。但是，由于主客观各方面的原因，法院在具体处理此类案件时，却往往出现久调不决、久拖不决、空调空判的现象，极大地影响了案件的审理。本文就如何审理刑事附带民事诉讼案件谈一些粗浅认识。
一、遵循法律程序，搞好调查核实，做好思想工作
法院审理刑事附带民事诉讼案件，应注意遵循法律程序，特别是有关民事诉讼的程序。由于我国公民的法律认识水平较低，多数被害人不知道享有这一权利或误认为“赔了就不罚”而没有或放弃提出附带民事诉讼的请求，因此，法院在受理刑事案件的同时就应当告知被害人有权提起附带民事诉讼，促使被害人及时保护自己的合法权利。否则，被害人在开庭审理甚至一审宣判后再提起附带民事诉讼，法院将处于被动地位。法院收到民事诉状后，应当进行审查，并在七日内决定是否立案。受理后，应当及时向附带民事诉讼的被告人送达附带民事诉状，并确定其提交民事答辩状的时间。审理附带民事诉讼案件可以调解，经调解不能达成协议或调解书送达前当事人一方反悔的，附带民事诉讼应当同刑事诉讼一并开庭审理。
法院受理附带民事诉讼后，应注意搞好调查核实工作，在核实诉讼请求是否真实可靠，是否属于赔偿范围的同时，重点核实被告人的财产状况，查清赔偿能力。而且还要做好双方当事人的思想工作，一方面消除被告人的对立情绪，促使其主动赔偿；一方面做好被害人的工作，讲明法律规定的赔偿原则，强调原告的举证责任，使其诉讼请求合理合法，为以后的调解和判决打下基础。
二、查清案件事实，分清责任
以事实为根据，以法律为准绳是我国法制的一项基本原则，任何案件的处理都必须建立在案件事实清楚的基础之上。对于刑事附带民事诉讼案件，事实不仅是刑事责任定罪量刑的根据，也是处理民事赔偿的根据所在。
一般民事侵权是以过错责任原则来确定赔偿责任的，过错大，则责任大。笔者认为，附带民事诉讼案件不应与之相悖，民事赔偿应与刑事责任相一致，而刑事责任是靠查明犯罪事实，分析具体情节来确定的。例如孙某、于某、李某共同伤害一案，三被告人在火车上因胡某多占座位而与之发生口角，于某、李某抱住胡某，孙某持刀将胡某刺成重伤。此案中，孙某的刑事责任大，理应多承担赔偿责任；于某、李某刑事责任小，理应少承担赔偿责任，胡某也有过错，故可适当减轻三被告人的赔偿责任。此案的犯罪事实查清了，各被告人在犯罪中的作用、地位查清了，则赔偿责任也好确定了。
三、遵循自愿、合法原则调解
审理附带民事诉讼案件可以在自愿、合法的基础之上进行调解。调解应在附带民事诉讼双方当事人之间进行，而不应仅在家属之间进行。被告人由于受到指控，人身自由受到限制，往往存在恐惧不安的心理。因此审判人员在主持调解时，应明确告知被告人的权利，使之作出真实的意思表示，不能利用被告人的恐惧心理施加压力，使之作出违心的意思表示。否则，当事人对已经发生法律效力的调解以违反自愿原则提出申诉，调解便可能无效，反而增加讼累。
调解还应符合合法的原则，不仅要符合诉讼法的规定，还要符合实体法的规定。有的审判人员急于调解，先调解后开庭，开庭后却认定被告人的行为属于正当防卫，不应承担任何法律责任，这样反而会给法院工作造成负面影响。
四、及时判决，加大执行力度
刑事附带民事诉讼案件应纠正“着重调解”、“久调不判”的作法，对调解不成的，应及时判决。久调一方面会影响刑事案件的及时审结，另一方面含有强制当事人接受调解的意思，这样做有违法律规定。但判决结案的案件往往难以执行，为了避免民事判决成为一纸空文，维护法律的严肃性，笔者认为，可以借鉴民事诉讼法的有关规定，加大执行力度。
1、根据谁主持谁举证原则，让原告人提供被告人的财产状况，以利于法院采取执行措施。
2、为防止被告人及其家属逃避民事责任，转移隐匿财产，可以依法采取查封、扣押、冻结等诉讼保全措施，为执行提供保障。
3、对于抗拒执行的，可以依法采取罚款、拘留等处罚措施，迫使被告人及其家属履行判决所确定的义务。
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
1995年6月8日 证监发字[1995]100号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第一次稽查工作碰头会会议组要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第一次稽查工作碰头会会议纪要
第一次稽查工作碰头会会议纪要
1995年5月9日至5月10日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。
参加这次会议的有上海、深圳证管办、交易所主管稽查工作的领导和稽查部门的负责人
及有关同志。中国证监会周道炯主席、朱利副主席参加会议并讲了话。这次会议的主要议题
是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查
工作职责权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。
会议期间，与会代表认真讨论了周道炯主席的讲话，交流了稽查工作情况，研究了加强
市场监管和稽查工作的一些重要问题，在加强配合、理顺体制、共同做好证券稽查工作方面
提出了许多好的意见和建议。大家感到，这次碰头会开得很必要，也很及时，既交流了经验，
也研究了共同关心的问题，认清了形势，明确了工作目标，会议达到了预期的目的。会议情
况及研究的问题如下：
一、认清形势、加强配合，采取有效措施，强化稽查工作
周道炯主席在会议开始时的讲话中回顾了我国证券市场走过的道路，肯定了稽查工作取
得的成绩，同时也指出了存在的问题，并对加强稽查工作提出了要求。他指出，中国证券市
场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验
阶段，还是一个不成熟的市场，存在着不少亟待解决的问题。要巩固已取得的成绩，并在巩
固成绩的基础上进一步发展，就必须加强立法、加强监管、严格规范市场，在规范的前提下，
推动中国证券市场的发展。近几年在各单位领导的高度重视和广大稽查人员的共同努力下，
在司法、公安、银行等有关部门和单位的积极配合下，取得了不小的成果。不论是证监会、
还是证管办、交易所都陆续建立、健全了一些制度，做了大量信访工作，查处了一批证券违
法违纪案件，有力地打击了证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者
的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都
要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的问
题和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍建设，提高稽核人员
自身的政治素质和业务素质。
最近，国务院朱副总理在一份报告中提出证券监管人员"一要依法办事、执法从严；二
要铁面无私、不讲情面"。各级证券监管部门都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有
法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机
会沟通信息，交流经验，研究证券市场稽查工作中的新情况、新问题，协商对策、部署稽查
工作，齐心协力加强市场监管和稽查工作。这对于认真贯彻执行中央和国务院关于证券市场
的一系列方针、政策，切实抓好证券市场的规范化工作，全面做好今年的监管工作，有积极
的促进作用。
二、认真交流稽查工作经验
会议期间，与会代表分别对本部门的稽查工作情况进行了总结和交流。大家一致感到，
在过去的两年里，各单位在深入建章建制，认真处理信访，严肃查处证券违法违规行为等方
面做了大量的工作，有力地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。
(一)建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事
稽查、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会1993
年11月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部
办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责、权限以及办
案程序、调查程序、处理程序。同时还对证券纠纷案件的仲裁调解问题做出了规定。上海市
证管办针对市场在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若
干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司股票法规的通知》，规范了信息传播市场
和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场
电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意
见》，堵塞了交易过程中的漏洞。
(二)认真妥善地做好信访工作两年来各单位都高度重视抓好信访工作，通过信访工作，
及时了解市场情况，及时解决问题和纠纷，及时为领导提供信息，以利于改进工作，提高工
作效率和质量。
证监会稽查处1993年、1994年共处理人民来信760封，接待来访50人次(不含会内其
它部门处理来访和接待人次)。
上海市证管办近年来处理信访投诉1000件，深圳市证管力、两年来共受理投诉227件，
并协助公安机关侦破证券犯罪案件4起。
上交所自成立以来，共受理信访2300人次，其中由总经理亲自处理的占10％，处理率
为50％。深交所受理信访投诉500人次。
对这些日常工作，稽查部门的同志都一件一件地登记，在职责权限范围内，认真做好处
理工作。
(三)积极查处证券违法违规案件
1993年以来，证监会依据《股票发行与交易管理暂行条例》等证券法规的规定，对16
起重大证券违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件7起，内幕交易案件1起，操纵市场案件2起。
两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合
证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。
两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理法规，对证券市场发生的违规违纪案件
进行查处。对重大案件和突发事件，及时上报证监会，并积极协助调查和处理。例如上海证
管办对"宝延事件"中有关单位的内幕交易等情况及时上报证监会并协助调查。深圳证管办
积极配合证监会对"厦海发事件"进行调查和处理。
三、当前监管工作存在的突出问题及建议
与会代表就我国证券市场监管和稽查工作存在的问题进行了认真的分析和讨论，一致认
为，主要有以下几方面问题：
1．体制不顺。中央与地方备有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确
定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。
2．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券
欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑仍
缺乏必要的法律依据。对于证券市场上出现的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法
院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。
3．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府管理机关和交易所
如何对异地会员和异地上市公司实行有效监管已成为一个突出问题。
4．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。
上市公司方面，突出的问题是信息披露和资金运用不规范。
券商方面，突出的问题是操纵市场和欺诈客户。
机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。
其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。
5．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定
性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以
用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。
6.稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有3
到5人，需要调查处理的案件多，信访工作任务十分繁重，急需增配力量。同时，应对稽查
人员进行专业培训，提高其工作水平和能力。针对上述问题，会议提出如下几点措施：
1、体制上，要尽快建立、健全监管体制。从市场实际出发，明确地方监管、稽查的职
权，形成上下协作的监管统一力量，为市场监管稽查工作的顺利开展创造必要的条件。
2、制度上，要健全各项监管、稽查法规、制度，各单位都要建立稽查工作规程，完善
信访制度及举报制度。
3、工作上，要明确监管、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，
重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查
处并公布于众。
4、组织上，要充实各部门的稽查力量，加强领导，健全机构，充实人员，保证经常性
的互通情况。
5、人员上，要采取有效措施提高稽查人员政治、业务素质，改进工作作风和工作方法，
提高办案工作效率和质量。同时要关心稽查人员的生活，帮助解决好稽查人员生活、工作等
方面的困难，支待稽查人员加强监管、依法办案。
6、总体上，建立、完善符合本国国情的市场监管梗架结构。近期内应加紧做的工作是：
(1)开展证券执法情况调查，解剖麻雀，提出有针对性的措施。
(2)朋确沪、深证管办、交易所监管、稽查职权。
(3)集中力量查处典型案件。
(4)加强与人民银行的配合，强化对券商的监管。
(5)加强交易所的会员管理和风险控制。
(6)加强券商的内部管理，做到定位(设立内部监察机构)、定人(专人负责内部监察管
理)、定内容(定期向证管部门报告内部监察管理情况)。
四、关于对授权文件(修改稿)的意见
本次会议就进一步明确交易所的监管职责权限的问题、委托沪、深证管办代行证监会派
出机构部分职责的问题进行了讨论。经过讨论与协商，达成以下三点共识：
1、有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。
2、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停
其部分或全部业务活动*.
3、对一般证券违规行为，沪、深证管办可根据证券法规和地方政府的有关规定，予以
处理。
五、关于下一次碰头会的时间、地点及承办单位
根据证监发字[1995]54号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头
会议制度的通知》，与会代表经过协商确定,下一次碰头会将于今年明中旬在上海召开，由上
海证券交易所承办。
与会代表一致表示,会议结束后,要认真贯彻会议精神,落实好会议确定的任务和各项具
体要求。进一步加旨联系与配合，齐心协力，开拓进取，力争使今年的证券监管和稽查工作,
迈上一个新的台阶。