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广东省人民代表大会常务委员会立法咨询专家工作规定

时间:2024-05-21 03:18:28 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8970
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广东省人民代表大会常务委员会立法咨询专家工作规定

广东省人大常委会


广东省人民代表大会常务委员会立法咨询专家工作规定

  (2013年6月14日广东省第十二届人民代表大会常务委员会第八次主任会议通过)




  第一章 总则

  第一条 为了建立健全立法咨询专家工作制度,发挥专家在本省地方立法工作中的智力支持作用,进一步推进科学立法、民主立法,提高立法质量,根据《中华人民共和国立法法》和《广东省地方立法条例》等法律、法规,结合工作实际,制定本规定。

  第二条 省人大常委会根据本省地方立法对专家咨询工作的需求,按照专业门类健全、知识结构合理、人员规模适度的原则,建立立法咨询专家库(以下简称专家库)。

  第三条 本规定所称立法咨询专家(以下简称专家),是指由省人大常委会聘请的、为省人大常委会开展地方立法工作提供咨询意见的从事相关理论研究和实务工作的专业人士。

  第四条 省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会在立法咨询工作中应当充分听取专家意见。

  第五条 省人大常委会办公厅负责对专家咨询工作的统筹协调。

  省人大常委会法制工作委员会负责专家咨询的日常工作。

  省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会向专家提出咨询的,各自承办咨询的具体工作。

  第二章 专家库建设及专家选聘

  第六条 专家库及其专家由下列三个部分组成:

  (一)法律专业专家,包括宪法学、行政法学、民商法学、刑法学、经济法学、社会法学、诉讼法学和法理学等专业的专家;

  (二)财政经济、城建环保、农村农业、科教文卫、民族宗教、劳动社保、社会工作等领域的专家;

  (三)语言文字专家、地方方言专家、民俗专家。

  第七条 专家库专家的结构应当符合下列要求:

  (一)知识结构,有法学专家和其他领域的专家;

  (二)职业结构,有教学科研的专家和实务工作的专家;

  (三)年龄结构,有资深的老专家和已成为学科带头人的中青年专家;

  (四)比例结构,法律专业专家、其他领域专家、语言文字专家、地方方言专家、民俗专家的人数保持合理比例;

  (五)人数规模,不超过八十人。

  第八条 选聘专家应当坚持民主、公开、择优的原则,坚持本人自愿和民主推荐相结合。

  第九条 入选专家库的专家人选以下列方式推荐:

  (一)省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会推荐;

  (二)大专院校、科研机构推荐;

  (三)省各人民团体、省级专业协会推荐。

  第十条 入选专家库的专家人选应当符合下列条件:

  (一)坚持正确的政治方向;

  (二)热心参与咨询工作,并有时间保障;

  (三)具有高级职称或者丰富的实务工作经验;

  (四)身体健康,年龄一般不超过六十五周岁。

  第十一条 省人大常委会法制工作委员会会同省人大各专门委员会、省人大常委会工作委员会对各方面推荐的专家人选进行遴选,提出专家正式人选方案,报省人大常委会主任会议决定。

  第十二条 专家正式人选方案经省人大常委会主任会议决定后,由省人大常委会向被聘请的专家颁发聘书,并以省人大常委会办公厅的名义致函专家所在单位。

  第十三条 专家以专业咨询组开展活动的,由召集人负责召集。专业咨询组专家推举产生专家活动召集人,由两至三人组成。

  专家活动召集人应当按要求做好有关活动的召集工作,反映专家的意见和要求。

  第十四条 专家聘期从颁发聘书之日起开始,至本届省人大常委会届满时终止。

  第十五条 出现下列情形之一的,可以辞职或者解聘专家:

  (一)本人提出辞职的;

  (二)一年之内两次不参加省人大专门委员会、省人大常委会工作委员会邀请的咨询活动的;

  (三)因其他原因不适合继续担任的。

  对专家的解聘,由省人大常委会法制工作委员会提出建议,报省人大常委会主任会议决定。

  第十六条 省人大常委会法制工作委员会应当收集专家的工作单位、职务职称、研究或者工作领域、联系方式等信息,编印成册,印送省人大常委会领导、省人大各专门委员会、省人大常委会办公厅和工作委员会等,做好专家库及其专家的信息维护工作。

  专家相关信息发生变更的,应当及时告知省人大常委会法制工作委员会。

  第三章 咨询事项和咨询程序

  第十七条 省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会可以就下列事项向有关专家提出咨询:

  (一)本省五年立法规划、年度立法计划编制及法规立项;

  (二)本省地方性法规草案的起草、审议;

  (三)本省地方性法规解释;

  (四)本省法规清理、立法后评估;

  (五)较大的市法规审查和规范性文件备案审查;

  (六)全国人大常委会征求本省意见的立法规划草案、立法计划草案;

  (七)全国人大常委会征求本省意见的法律草案;

  (八)省人大常委会执法检查、听取和审议“一府两院”专项工作报告等监督工作,以及办理议案、建议;

  (九)其他需要咨询的与省人大常委会职权有关的法律问题。

  第十八条 向专家提出咨询,可以采取下列方式进行:

  (一)邀请参加有关座谈会、论证会、听证会;

  (二)单独拜访、约谈征求意见;

  (三)通过信函、传真、电子邮件征求意见;

  (四)其他方式。

  第十九条 对咨询事项中的重点、难点问题,省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会可以在召开座谈会、论证会、听证会听取意见时,按照专业对口原则邀请部分专家参加会议进行咨询;也可以采取单独拜访、约谈等方式向专家咨询。

  邀请专家参加会议进行咨询的,应当于召开会议的五日前将会议通知、咨询提纲以及相关参考资料发送给专家;召开临时会议或者紧急会议的,应当提前通知专家。

  采取单独拜访、约谈等方式向专家咨询的,应当提前将咨询提纲以及相关参考资料发送给专家。

  对专家的咨询意见应当作详细记录。

  第二十条 采取信函、传真、电子邮件等方式咨询专家意见的,应当将咨询提纲以及相关参考资料发送给专家,并明确提出复函时间。确需作加急处理的,应当向专家作必要的说明。

  采取电子邮件方式咨询专家意见的,应当将有专家意见的电子邮件或者信息复制保存。

  第二十一条 咨询专家意见时应当附咨询提纲,提纲应当明确咨询的有关内容,包括省人大常委会审议中组成人员意见比较集中的问题、各方面关注度高且意见分歧比较大的问题,以及其他重点、难点问题。

  第二十二条 专家对省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会提出的咨询事项,应当认真研究,按时回复有关意见,重点阐明观点、理由和依据;需要书面回复的,应当提供书面意见。

  专家不得以立法咨询专家的名义,从事与咨询无关的活动;未经有关省人大专门委员会、省人大常委会工作委员会同意,不得向外披露咨询事项中尚未确定和公开的信息。

  第二十三条 省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会应当认真整理和研究专家提出的咨询意见,作为工作的重要参考。

  对重大问题的咨询、专家提出的重要意见及其处理情况,省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会应当向省人大常委会主任会议报告。

  专家咨询意见应当归入工作档案。

  第二十四条 对专家在单独拜访、约谈咨询时提出的意见,应当适时反馈采纳情况。

  专家在立法公开、立法论证、立法听证时提出的咨询意见,按照省人大常委会的相关规定进行反馈。

  第二十五条 应当加强对专家咨询工作情况的记录和统计,内容包括专家咨询的次数、方式等,于每年年底将咨询意见的采纳情况综合后向专家通报,并将专家咨询工作情况作为考核评价专家咨询工作成效和专家库调整的参考依据。

  第四章 咨询保障

  第二十六条 省人大各专门委员会、省人大常委会各工作委员会应当考虑专家的本职工作和其他社会活动的实际情况,并根据工作需要,主动与专家所在单位沟通协调,统筹兼顾、合理安排立法咨询活动。

  专家应当妥善处理本职工作和咨询工作的关系,统筹安排好时间,积极参与立法咨询活动。

  第二十七条 应当为专家的咨询活动提供必要的物质条件和适当的咨询费用,具体办法由省人大常委会办公厅会同省人大常委会法制工作委员会制定。

  第五章 附 则

  第二十八条 省人大常委会立法公开、立法论证、立法听证等规定中对征求和听取专家意见有特别规定的,从其规定。

  第二十九条 本规定自通过之日起施行。





关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知

中国证券监督管理委员会


关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知


各具有主承销资格的证券公司:
为督促具有主承销资格的证券公司(以下简称公司)切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责,提高证券发行申请材料的质量,现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下,请遵照执行,并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中,应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求,在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》(以下简称《核对表》),对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求:
(一)公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致,并单独装订,与发行人的申报材料一同报送。
(二)发行上市可转换债券、公司债券等其他证券,参照股票发行填报《核对表》。
(三)公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录,并归档保存和备查。
(四)《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列,填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
(五)填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表(或其授权代表)应按要求对《核对表》签署意见,并由公司加盖印章。
(六)对未按要求制作和填报《核对表》的,中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
(七)公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对,并填入“其他重大事项”栏内。
(八)公司填报《核对表》时,若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项,可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的,可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任,证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作,并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容,中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起,公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料,要主动补充完善;对存在较大风险隐患的发行人申请材料,要主动撤回。
附录:
一、******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表(1)
三、证券发行申请材料核对表(2)

附录一:******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会:
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的******股份有限公司股票发行申请材料,并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由******人组成,本次参与内核工作的有******人,其中******人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求,未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》,有关保留意见已在“备注”栏说明;对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对,并填入“其他重大事项”栏内,认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料,请予核准。
同意的内核小组成员签字:
不同意的内核小组成员签字:
内核小组组长签字:
公司法人代表或授权代表签字:
公司印章

附录二:证券发行申请材料核对表(1)
发行人名称:
发行人法人代表:
主承销商:
主承销商投资银行部负责人:
主承销商主管领导:
律师事务所:
经办律师:
会计师事务所:
经办审计师:
填表人: 填表时间:
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 一、发行人的申请材料是否完整? | | | |
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| 1.证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作? | | | |
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| 2.是否提供了一套按要求签署的申请材料原件? | | | |
| (其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。) | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 3.是否发行人全体董事阅读了申请材料? | | | |
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| 4.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐(或同意)企业 | | | |
|申请发行证券的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 8.是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 9.是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 10.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告? | | | |
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| 11.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 12.是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 13.是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 14.是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告? | | | |
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| 15.是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件? | | | |
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| 16.是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告? | | | |
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| 17.是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明? | | | |
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| 18.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
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| 19.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
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| 20.设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 21.前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章?实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件? | | | |
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| 22.原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告? | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告? | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件? | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件? | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件? | | | |
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| 23.是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件? | | | |
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| 24.租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件? | | | |
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| 25.是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件? | | | |
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| 26.是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件(如果土地单独评估)? | | | |
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| 27.是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件? | | | |
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| 28.是否提供了重要关联交易合同? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 29.是否提供了承销协议? | | | |
| 承销商是否具备承销资格? | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7%以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况? | | | |
| 30.会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格? | | | |
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| 31.上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为? | | | |
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| 32.是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件? | | | |
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| 33.主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查? | | | |
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| | | | |
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| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
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| 1.招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作? | | | |
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| 2.招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息(无论准则是否有规定)? | | | |
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| 3.招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况? | | | |
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| 4.招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词? | | | |
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| 5.招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句,以及任何广告、宣传性的用语? | | | |
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| 6.公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见? | | | |
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| 7.主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查?是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见? | | | |
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| 8.招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅? | | | |
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| 9.招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅? | | | |
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| 10.招股说明书封面是否符合规范要求? | | | |
| 11.招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致? | | | |
| 12.是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明? | | | |
| 13.发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明? | | | |
| 14.是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规? | | | |
| 15.是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明? | | | |
| 16.是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款? | | | |
| 17.是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 18.“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致? | | | |
| “主要资料”是否标明:“以下资料节录自本招股说明书,欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者,在做出投资决策前,应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”? | | | |
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| 19.发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素? | | | |
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| 20.是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露? | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序? | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产? | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素?(如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等)? | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露? | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露? | | | |
| 如果资金用途超过一项,是否对项目的轻重缓急做了披露? | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求,是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露? | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露? | | | |
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| 21.是否对发行人股利分配的一般政策做了披露? | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露? | | | |
| 若发行不同类别的股票,是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益? | | | |
| 若不派发股利,是否已简要说明原因? | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润? | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司,是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况? | | | |
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| 22.是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露? | | | |
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| 23.是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露? | | | |
| 24.是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露? | | | |
| 25.是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 26.是否按要求全面披露了“发行人情况”? | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构? | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况? | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况? | | | |
| 是否披露了新产品,新项目研究开发的有关情况? | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易? | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系? | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况? | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争? | | | |
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| 27.在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为? | | | |
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| 28.是否按要求摘录了发行人公司章程草案? | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方? | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方? | | | |
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| 29.是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况? | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露? | | | |
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| 30.是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩? | | | |
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| 31.是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况? | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露? | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露? | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例? | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构? | | | |
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| 32.是否对发行人的“债项”做了充分披露? | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺? | | | |
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| 33.是否按要求披露了发行人“主要固定资产”? | | | |
| 是否披露了房产情况? | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况? | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 34.“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注? | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方? | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 35.是否按要求披露了资产评估的情况? | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 36.是否按要求披露了发行人盈利预测? | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准? | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 37.是否披露了“公司发展规划”? | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据,且切实可行? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.招股说明书是否没有遗漏重要合同? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 39.招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 40.全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 41.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件? | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传? | | | |
| 如有,是否与招股说明书一致? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 44.是否按要求编写了《招股说明书概要》? | | | |
| 《概要》是否载明:“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”? | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 45.招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 三、关于法律意见书 | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 1.法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 2.经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格? | | | |
| 3.律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 4.律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6.律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
| 7.律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 8.律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 9.若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的,律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证,并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 全资附属企业解散的,律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明? | | | |
| 10.若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的,律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见? | | | |
| 11.律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证,并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意,是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见? | | | |
| 12.律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属原定向募集公司增资发行? | | | |
| 13.律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
| 14.律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见? | | | |
| 15.律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见? | | | |
| 16.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17.律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见? | | | |
| 18.律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见? | | | |
| 19.律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见? | | | |
| 20.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 21.若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的,律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
| 22.律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24.律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 25.如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜, | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 26.律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 28.律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 29.律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查? | | | |
| 30.是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款? | | | |
| 31.发行人已在香港或境外上市的,律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 32.律师是否已对发行人有哪些关联企业(包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等)及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 34.律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见? | | | |
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| 35.若关联交易的一方是公司大股东,律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 36.律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见,若存在同业竞争,是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 37.律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 39.律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 40.律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 41.律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见? | | | |

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机械电子工业技术改造试行条例(已失效)

国务院办公厅


机械电子工业技术改造试行条例
〔一九八三年七月五日国务院办公厅印发,
国办发(1983)51号〕

第一章 总则
第一条 为在不断提高经济效益的前提下,实现我国到本世纪末工农业年总产值
翻两番的奋斗目标,必须依靠科学技术进步,有重点、有步骤地对国民经济各部门
进行技术改造。机械、电子工业(包括机械、电子、汽车、船舶等机械工业部门和
其他部门的机械工业企业)的技术改造是整个国民经济技术改造的重要组成部分,
是一项战略任务。为提高机械、电子工业的生产技术水平,生产质优价廉、先进适
用的机械、电子设备和其他产品,更好地为发展农业、能源、交通和消费品工业服
务,为国民经济的技术改造和重点建设服务,为扩大出口服务,为增强国防建设服
务,促使国民经济逐步转移到新的物质技术基础上来,机械、电子工业的技术改造
必须先行一步。
第二条 机械、电子工业技术改造的目标是:
(一)加速产品的升级换代,积极采用国际标准,提高产品性能、质量和效率,
主要产品力争在十年到十五年内达到经济发达国家七十年代或八十年代初的水平。

(二)增加适销对路产品的品种和产量,努力做到重大关键产品国产化,以满
足发展生产和提高人民物质、文化生活的需要,扩大机械、电子产品出口。
(三)提高各项技术经济的水平,包括减少能源和原材料的消耗,提高劳动生
产率,降低成本。
(四)促进安全生产,加强环境保护,减轻繁重体力劳动。
第三条 机械、电子工业技术改造,要重点抓好新产品研究开发,结合技术引进,
加快技术改造进度,使之尽快形成生产能力,把科学技术真正转化为生产力。同
时要和管理体制改革、调整服务方向、企业整顿、专业化协作改组等工作结合进行。

第四条 机械、电子工业的技术改造,必须有计划有重点地分批进行。在第六个
五年计划期间,先选择一批四化建设急需的和出口潜力大的关键性产品,把生产这
些产品的一部分工厂、主要协作配套厂和有关研究、设计单位,作为机械、电子工
业的首批技术改造单位(以下简称改造单位),按照本条例的各项规定进行改造,
以取得经验,在第七个五年计划期间进一步铺开。
第五条 未列入首批改造的单位,应当参照本条例的各项要求,在国家统一计划
指导下,按照各地区各部门的规划,进行一些力所能及的技术改造工作。
军工机械、电子产品的技术改造,由军事工业部门参考本条例所列的原则,专
门安排。
第二章 选定首批技术改造单位的原则
第六条 机构、电子工业的技术改造,应先确定重点产品,然后选择研究、制造
这类产品的单位。凡具备下列条件之一的可列为首批重点产品:
(一)带基础性的、影响整个机械、电子工业技术水平的产品,如机械基础件、
电子元器件、机床、工具、测试设备和关键毛坯件等。
(二)国民经济和国防建设急需发展的重点产品,如发展农业和轻纺工业、节
约和开发能源、加强交通运输、发展薄弱的原材料工业等所需要的机械、电子产品。

(三)同提高人民物质、文化生活关系密切,有利于满足市场需要,增加国家
财政收入的日用机械、电子产品。
(四)为扩大出口、减少进口急需发展的机械、电子产品。
第七条 按照第六条规定的原则,选定第六个五年计划期间实行技术改造的首批
重点产品共三十类。在实践中根据实际情况,可进行必要的调整。
第八条 首批改造单位应当具备下列条件:
(一)生产本条例附件所规定首批改造产品的企业,及其主要协作配套厂和有
关研究、设计单位。
(二)领导班子较强,技术基础较好,有一定的经营管理水平。
(三)有一定的生产批量,其产品质量、成本、原材料和能源消耗、劳动生产
率等指标,经改造后,能够达到本行业先进水平,经济效益显著提高。
第三章 技术改造的内容和要求
第九条 技术改造要从产品入手,改进工艺,更新设备,具体内容包括以下五个
方面:
(一)加强研究与开发工作,不断改进老产品,发展新产品。
(二)改进工艺,采用新的工艺方法和工艺流程,提高产品质量和经济效益。
(三)适应提高产品水平和采用新工艺的要求,有重点地改造和更新设备,补
充关键的生产设备和试验、检测手段。
(四)按照工艺布置、环境保护和技术安全的要求,调整工作场地,改造必要
的厂房设施。
(五)相应地提高经营管理水平,培训技术力量。
第十条 技术改造的范围应当根据需要和条件来确定。可以是对单个生产线、车
间、企业(工厂、总厂、公司)和研究、设计单位的改造;在工业发达的中心城市,
也可以对若干同类工厂和研究、设计单位进行行业性的改造。
第十一条 技术改造一定要讲求经济效益。不但要注意本单位的和当前的经济效
益,而且更要注意社会的和长远的经济效益(包括使用部门采用改造后的新设备,
在改进产品性能、提高质量、节约能源、降低消耗、提高效率、改善环境等方面取
得的经济效益)。
第四章 产品的升级换代
第十二条 改造单位要同使用部门、大专院校结合起来,积极开展产品的研究与
开发工作。要按照科研先行的原则,认真制订和执行改进一代、研制一代、预研一
代的规划。
第十三条 改进和发展的产品,应按照经济和社会发展的需要,努力采用适合我
国需要的先进技术,积极采用国际标准,切实做到:
(一)产品性能好,消耗低,效率高,寿命长,生产成本低,操作可靠,维修
方便,外形美观,符合国家环境保护标准。
(二)标准化、通用化、系列化程度高。
(三)配套完整,交给用户应能使用,单机要配齐动力、控制设备和易损备件
以及随机工具;成套设备要按照生产流程,配齐主机、辅机和配套设备。
(四)产品符合国家的技术装备政策,适应用户的要求,出口产品符合国际标
准或双方议定的技术条件。
达到以上要求的新产品,实行优质优价。
第十四条 对现有产品,应当分别不同情况,区别对待。
(一)陈旧落后的产品,即消耗高、性能差、使用操作条件不好、排放污染严
重的,应当限期淘汰,由比较先进的新产品予以取代。
(二)整体性能尚好,局部有缺陷,个别或部分技术经济指标落后的产品,应
限期改进。
(三)好的或较好的产品,即结构、原理较新,技术经济指标比较先进,在国
内外市场上有竞争力的产品,也要经常收集用户反映,吸收国内外新技术,不断加
以改进。
改造单位对重要产品的淘汰、改进方案,要报主管部门审批。主管部门应当积
极支持,及时办理。对于生产上已经淘汰但用户尚在使用的产品,原生产厂应当继
续供应维修配件。
第十五条 改造单位要与使用部门密切配合,努力熟悉用户的生产工艺和使用要
求,共同搞好新产品的研究和设计工作,以进一步提高生产技术水平,更好地满足
使用部门的需要。
第十六条 研究、设计单位和有条件的改造企业,应当根据国家计划、市场预测
和技术预测,进行原理先进、结构新颖、性能优越的产品的预研工作。
第十七条 改造单位应当根据需要,选定国际先进产品作为目标,采取切实措施,
定期赶上或超过。
第十八条 改造单位必须制订新产品开发的年度计划和逐年调整的五年计划。计
划应当包括:(一)主管部门计划安排的新产品;(二)企业根据市场和使用部门
的需要自行确定的新产品。
第五章 工艺改进和设备更新
第十九条 改造企业要认真加强工艺工作,采用的工艺,必须保证产品质量,促
进产品水平的提高,特别要注意提高精度、一致性、寿命、可靠性、清洁度等。
第二十条 改造企业要根据产品技术要求和生产批量,确定工艺改进方案。在大
批、大量生产中,在采用专用工夹具,专用设备,半自动或自动化生产线的同时,
要注意对产品品种变化的适应性。在产品技术要求高,多品种、小批量的生产中,
应当按照经济合理的原则,积极采用数控机床、加工中心、生产型精密机床等。要
充分利用现有的精密机床,提高设备利用率。
对产品质量和生产效率起关键作用的工艺,如热加工、少切削和无切削、精密
加工、微细加工,以及检验测试、环境净化、模具制造等,应当优先改进。
第二十一条 设备更新应当根据经济效益确定,不能简单地按设备役龄划线。修
复使用比较合理的,就不要急于更新,可以修中有改;改进工艺装备能满足要求的,
也不要更新设备;只需更新个别关键零部件或单台设备的,就不要更新整机或整
条生产线。
第二十二条 设备更新要注意设备质量、性能的改善。一般不应当是原样或原水
平的去旧换新,而要根据需要尽可能以水平较高的新设备取代落后的老设备。
凡属下列情况的设备必须更新:
(一)设备损耗严重,大修后性能、精神仍不能满足规定工艺要求的。
(二)设备损耗虽在允许范围之内,但技术已陈旧落后,或设备耗能大、排放
污染严重的。
(三)设备役龄长,大修虽能恢复精度,但经济不如更新合算的。
要特别注意测试设备和关键工序设备的补充和更新。
第二十三条 因设备更新而退役的老设备,凡降级专用的,必须符合新用途的工
艺要求,不得造成产品质量下降和消耗增加。不宜转用的老设备应当报废。报废设
备要从固定资产中注销。
第六章 研究与开发工作和技术引进工作
第二十四条 改造单位既要积极利用国内的科学研究和技术革新成果,又要积极
引进迫切需要而又适用的国外先进技术。
第二十五条 改造单位在产品和工艺的研究与开发中,要加强理论分析和科学实
验,要坚持一切经过实验的原则,在继承的基础上勇于创新。科研单位和大专院校,
要密切结合生产,加强应用研究,搞好技术储备工作。
第二十六条 加强科技力量。在今后五年内,要优先充实首批改造单位的科技人
员。要改善科技人员的工作和生活条件,充分发挥他们的作用。
第二十七条 加强测试基地的建设,首批改造产品,要结合行业技术开发中心的
筹建,按行业建立比较完善的科学研究试验基地和产品性能试验基地。
第二十八条 改造单位要积极采用科研单位和大专院校的有关科研成果。要开展
多种形式的群众性的合理化建议的技术革新活动,并将革新成果用于技术改造。要
充分利用各种学会、协会等社会力量,搞好技术改造工作。
第二十九条 要积极利用国外先进技术,这是当前提高机械、电子工业产品制造
水平的一条重要途径。凡引进技术在时间上、经济上确实有利,又有助于增强我们
自力更生能力的,就不必自己从头搞起。技术引进要统一规划,避免不必要的重复。
引进前必须作周密的调查研究和技术经济论证,选择技术、生产、管理都能胜任
的企业和研究、设计单位承接。决定引进方案的同时,就要考虑组织批量生产和国
产化。对于引进的技术,承接单位要组织力量消化、掌握并尽快形成生产能力,主
管部门要加强督促检查,使其尽快在技术改造中发挥应有的作用。
第三十条 除多种形式的技术引进外,还应当通过科技文献检索、情报汇集研究、
出国考察和外贸交往等多种渠道,吸收国外对我适用的先进技术。
第三十一条 加强技术交流工作。对已有的科研和革新成果,发明创造单位和科
技情报部门应当积极在国内传播推广,使用单位应当按有关规定给以报酬。新技术
推广和技术服务工作应当由专业机构有计划地、经常地、系统地进行。对科技交流
推广有显著成绩的单位或个人,要给予表扬和奖励;封锁技术是不允许的,坚持封
锁,造成严重后果的要追究责任。
第七章 提高经营管理水平和培训技术力量
第三十二条 为保证技术改造的顺利进行,巩固和发展改造的成果,改造单位必
须建立起便于采用先进技术的组织机械和管理制度,逐步充实现代化的管理手段,
使各项管理工作科学化、制度化、规范化。
第三十三条 改造企业必须学会研究与开发、制造与工艺、销售与服务这三套本
领。
要建立市场需求和技术发展的预测制度,做好产品升级换代计划和经营管理工
作,组织好厂内外的协作,缩短研制和生产新产品的周期。
要建立完善的质量管理体系,树立良好的文明生产秩序和严格的劳动纪律,在
厂容、厂风、厂纪方面,走在全国同行业的前列。
要加强销售服务工作,在设计、制造、安装、调试、人员培训、设备修理、提
供配件等方面,为用户提供完善、周到的服务,并做好信息反馈工作,以利于产品
的不断改进。
第三十四条 改造单位对科技人员、专业管理人员、工人和领导干部,要有明确
的培训计划。第六个五年计划期间的要求是:
现有科技人员和专业管理人员要定期参加轮训,学习现代科学技术和经营管理知
识,提高技术业务水平,解决知识老化问题。并且要有计划地充实科技人员,五年
内应当比现有人数增加百分之二十以上。
重点做好青年工人的训练工作,经过培训,要普遍达到技工学校毕业的水平。
五十岁以下的老工人,也要分批轮训,按照高级技工应知应会的要求,提高理论水
平和解决生产技术问题的能力。特殊工种的工人,更要经过严格技术训练,达到规
定的要求。
企业领导干部,三年内要普遍轮训一遍,树立正确的经营思想,学会适合我国
情况的现代的企业经营管理工作,熟悉本行专业知识,懂得有关经济法规。
第三十五条 要制定各类人员的考核标准和定期考核制度,经过培训达不到标准
的,不应当继续在原岗位工作。
第八章 行业技术改造规划的制订
第三十六条 按照上述技术改造的目标和内容,生产首批重点产品的行业要分别
制订技术改造规划,规划由各主管部、局、全国性工业公司和行业调整规划协调小
组负责制订和执行。技术改造要和专业化改组同时规划。规划要经批准并纳入国家
的长远规划(按国务院办公厅国办发〔1983〕17号文转发的“国家计委、国
家经委关于技术改造和技术进步工作的分工意见”办理)。
第三十七条 技术改造规划的制订要注意条块结合。在全国统一规划的前提下,
充分发挥工业发达的中心城市和生产基地的优势。中心城市的机械、电子工业,要
从实际出发,确定技术改造的具体目标,应当注重发展技术密集的高档产品和出口
产品,并通过协作对外地进行技术支援。
第三十八条 技术改造规划应当包括下列主要内容:
(一)预测五年到十五年的国内外市场需要和技术发展趋势。
(二)全国分析本行业的技术、生产状况和世界先进水平的差距,规定改造后
在品种、产量、质量、技术性能、资金利润率、劳动生产率及扩大出口等方面要达
到的具体目标。
(三)分析本行业主要企业的状况,提出行业技术改造方案,并规定首批改造
企业必须达到的产量、品种、质量、成本、劳动生产率等招标。
(四)按专业化协作原则,进行分工,打破部门和地区界限,确定整机装配、
零部件生产和工艺协作的定点方案。
(五)进行技术经济论证,对技术的先进性、经济的合理性和实现的可行性进
行综合分析,并规定技术改造资金的回收期。
(六)技术改造和专业化改组所需经费、物资、能源和交通运输等条件的落实
措施。
第三十九条 首批改造的主要零部件专业厂和工艺专业厂,要按主机的发展要求,
同时进行技术改造。
第四十条 完成技术改造任务的单位,主管部门要按规划的要求组织验收。
第九章 首批改造单位的审定
第四十一条 机械、电子工业部和其他工业部门的机械、电子制造企业和有关研
究、设计单位,凡符合第八条规定和行业技术改造规划定点要求的,均可由主管部
门推荐或由本单位提出申请。
第四十二条 申请办法和批准程序:
(一)由主管部门推荐的单位或自行申请的单位,都要提出申请报告和项目建
议书(大中型项目,技术引进、设备进口和利用外资项目,要编制可行性研究报告)
,说明自己具备的基本条件,改造的理由和内容,改造后要达到的具体目标,改
造资金的概算和来源,经济效益和资金的回收期等。
(二)申请报告和项目建议书要经本单位职工代表讨论,由厂长(院、所长)
签署上报。中央直属单位,除主送主管部局外,要抄送地方主管局;地方所属单位,
除主送地方主管局外,要抄送有关部局。
(三)按现行隶属关系,申请报告和项目建议书,按国务院办公厅国办发〔1
983〕17号文件规定的办法审批。
第四十三条 申请报告必须如实反映情况。对于弄虚作假的,要追究单位主要领
导人的责任。
第十章 首批改造单位的权利和责任
第四十四条 改造单位有以下权利:
(一)优先实行扩大企业自主权的办法。
(二)可以分别情况获得低息贷款,或由国家从机械、电子工业集中的更新改
造资金,拨款补助。
(三)优先引进必要的技术,进口样机和关键设备,包括为了增加出口而进口
的关键配套零部件、原材料等,根据不同情况,可按国家规定减免进口锐。
(四)优先参加可以直接对外贸易的出口联营。
(五)根据需要,国家优先分配大专毕业生和增调技术人员。
(六)改造目标实现后,将由国务院主管部门颁发证书并予公布,效果显著的,
给予奖励。国家重点建设和技术改造项目所需的设备,要优先采用改造单位的质
优价廉产品。
第四十五条 改造单位承担以下责任:
(一)根据批准的申请报告所规定的内容,制订具体的组织措施计划,明确进
度和项目负责人,并保证按期达到预定的各项技术和经济目标。
(二)每季度要向主管部门报告计划执行情况和问题,逾期不报或不如实反映
情况的,要进行批评。对由于工作失误而达不到预定目标或造成重大损失者,要追
究行政上和经济上的责任。
(三)在组织好主导产品改造和生产的同时,要积极发展第二产品、第三产品,
努力增强适应市场发展变化的能力。
(四)主机厂和协作厂要密切配合,形成改造产品的综合生产能力。主机厂对
零部件厂和工艺协作厂要提出明确的技术、生产要求,组织好协调配合;零部件厂
和工艺协作厂要加强独立研究试验能力,以适应主机厂不断改进产品的要求。
(五)要坚持边生产、边改造的原则,对于不可避免的减产,要经主管部门批
准,并努力保持可能达到的产量。
第十一章 费用的筹措和合理使用
第四十六条 技术改造经费应当首先利用企业更新改造基金和发展资金,不足部
分利用银行贷款和国家拨款、地方资金以及可以利用的外资等。利用这些资金,都
要进行经济效益分析,严格按照预算合理使用,厉行节约。
第四十七条 凡改造周期短、经济效益显著、有偿还能力的单位,应当充分利用
银行贷款。
银行要支持机械、电子工业的技术改造,为首批改造单位,设立专项贷款,利
息适当降低。用于节省能源整体产品的项目,月息二点一厘,还款年限五年到七年。

企业归还贷款,应当先用企业的自有资金归还,不足部分,在征收所得税之前,
用贷款项目投产后新增加的利润归还。
第四十八条 今后在相当长的时间内,国家对机械、电子工业的投资,将主要用
于技术改造。此外,国家将把集中的更新改造资金,重点用于补助首批改造单位中
的下列项目:
(一)列为首批进行技术改造的研究、设计单位。
(二)改造周期长、技术要求高、资金一时不易全部回收的重大项目。
(三)为提高重点产品的等级、精度、水平,并形成科研和生产能力,而增加
收益很少的项目。
(四)技术改造后增加的经济效益,主要体现在社会方面的项目。
(五)以节约能源、安全生产、消除污染为目标的重大项目。
除国家拨款外,地方对机械、电子工业的技术改造,也应该在资金上给以支持。

第四十九条 根据需要和偿还能力,按照国家有关法令,对条件比较优惠的外资,
要选择技术、生产、管理等方面基础好的单位,积极地加以利用。
第五十条 对经过国务院批准首批进行技术改造的单位,在提高经济效益,完成
国家财政上交任务的前提下,适当提高折旧率。暂定从一九八三年到一九八五年每
年提高百分之一(待《固定资产分类折旧年限》制定后,则应按规定执行)。增提
部分全部留给企业,并全部用于规划内的技术改造。
改造单位的生产发展基金,也应当主要用于技术改造。
改造单位处理旧设备的收入,全部用于设备更新。
第五十一条 首批改造的研究、设计单位,科研经费应当按科研事业发展规模、
科研项目多少和可能取得的经济价值大小核定。研究成果多、成效卓著的,给以适
当奖励。
第五十二条 改造单位新产品试制费的资金开支渠道,按现行有关财政规定办理,
重大新产品的试制费用,由国家拨款补贴。从一九八三年起,改造单位提取销售
额的百分之一,作为企业的技术开发基金。新产品试制成功投产后,在试销期间成
本高、利润过低或有亏损的,经过批准可以减税免税。试制新产品所需流动资金的
不足部分,由银行按流动资金有关规定给予贷款支持。
此外,还可用大型设备预安排费用和卖方贷款等,发展新产品。关于卖方信贷
的具体产品和贷款办法,由有关部门和人员银行另行规定。
第五十三条 各种改造资金,改造单位可以统筹安排,合理用于规划内的技术改
造,任何部门不得任意平调或变相分成。改造单位应当加强财务管理,严肃财经纪
律,定期报告经费收支情况。
第十二章 物资供应
第五十四条 改造单位用于技术改造的各种物资,要列入年度物资供应计划,具
体落实,切实保证。
第五十五条 冶金、化工、石油、建材、轻工等部门要大力支持机械、电子工业
改进老产品和发展新产品的要求,积极发展新材料,保证供应。机械、电子工业部
门要主动为这些部门提供所需的技术资料和各种装备。
有关主管部门应当制订具体政策,鼓励和扶持发展各种炉料、型砂、涂料、密
封材料、特种油漆、润滑剂、乳化液等工艺材料和辅助材料的生产。机构、电子工
业部门要加强工艺材料的应用研究,协助有关部门建立专门的生产供应基地。
第五十六条 改造所需的各种设备、配套产品和原材料,应当主要立足于国内。
国内确实不能解决的,允许进口,但要同时抓紧国内的试制工作。
第十三章 组织领导
第五十七条 机械、电子工业技术改造的计划程序、项目管理等工作,按国务院
办公厅国办发(1983)17号文“国家计委、国家经委关于技术改造和技术进
步工作的分工意见”的规定组织实施。
第五十八条 国务院有关部门,特别是机械、电子工业部门和各省、市、自治区
经委,都应当认真负起领导技术改造工作的责任,经常检查并帮助解决执行中发生
的问题。重大改造项目,要指定专人负责,一抓到底。由于领导部门的责任,使技
术改造规划落空或实行中发生重大问题的,领导部门应当承担责任,严重失职的,
必须追究。
第五十九条 技术改造是振兴机械、电子工业的根本大计,各级领导干部,要振
奋精神,切实负责,努力学习,依靠群众,调动一切积极因素,完成这一重大任务。

第六十条 各主管部门应当根据本条例的规定,结合本部门的情况,会同地方制
订具体实施计划和相应的管理办法,认真组织并促其实现。