关于许霆案件中的定罪、量刑问题研究

王晓楠


2007年底的一个案子吸引了全国人民的关注，案件并不复杂，被告人许霆在一个出错的ATM机上连续操作171次恶意取款17．5万，一审许霆被广州中院判处无期徒刑。这个案子最早被人们所关注并不是对案件的定性而是量刑，因为在当今没有贪官动辄贪墨百万也只是适用了有期徒刑作为刑罚，17余万与之相比小巫见大巫。一时间从司法实践界到理论界，许霆案件成为了关注的焦点，对于这个案子众多学者也各执一词。不当得利说、侵占说、盗窃说、银行过错说几如一夜春风之后的梨花。笔者认为有必要在剖析案件之前先来探究一下许霆案件引起这么大的关注的原因。
一、关于许霆案件争议极大的原因的探究
如前所述，许霆案件引起人们的关注和以往引起关注的案件的关注点有些不同，以前引起关注的焦点集中案件的定性上，而这一次人们关注的是量刑部分——人们普遍觉得量刑过重了，即使是认为许霆的行为应当入罪并受到刑罚的人也认为无期徒刑过于严厉。最高人民法院副院长姜兴长在接受记者采访时表示，“广州许霆案”属于恶性取款，定罪判刑是应该的，但这是一个特殊的盗窃案件，判处盗窃金融机构罪显然不合适，应该综合考虑法律效果和社会效果，“从我目前了解的情况来看，一审判处无期徒刑明显过重”。 贺卫方表示，自己得知这个判决时，感到很震惊，“不是对法律判处当事人有罪感到震惊，而是对其处罚太过严厉感到震惊”。 这一次司法实践界和理论界难得的在同一个案件上有了和谐统一的观点：许霆案件的一审判决是过于严厉了。这一次法律精英们俯从了民意，问题关键是为什么民众会认为量刑过重呢？
量刑过重是一个比较之后得到的结论，民众把许霆案件和贪污案件作了比较。现在不少贪污了百万、千万的官员得到的刑罚量也至多不过是一个无期(近几年司法实践有关贿赂性犯罪的判决告诉我们，此类案件适用死刑的数量、比例在下降)，许霆的行为即使再超越法律界限也不会比这些贪污的官员更加严重，既然行为并不见得严重，那么获得了比贪污更加严重的刑罚后果，民众自然要愤怒，自然要不平。从民众情感上来说民众对于国家公权力的代表们要求要更高，因为我们国人有着根深蒂固的“清官文化”。所谓“当官不为民做主，不如回家卖红薯”就是一个生动的写照，国家公权力代表的贪污行为要远远比盗窃行为不能为民众所接受。关于这一点也并不是民众的“仇视官员”的表现，从刑法理论上分析我们同样能够得到相较之于盗窃我们更应当严惩贪污的结论。单从行为的性质来看，贪污行为其中有一种表现形式就是窃取；然而盗窃的主体具有国家工作人员的身份并且是在利用这种身份，贪污的行为人不仅侵犯了财产性的权益还破坏了国家工作人员的廉洁性。对比盗窃罪而言贪污侵犯了更多国家保护的重要利益、关系，理所当然应当承担更严厉的刑罚后果，然而现实中却出现了相反的情形，于是民众对于刑法的朴素理解与司法实践出现了偏差，这种偏差导致了民众对于司法的不理解和不满意这对建立法治国家是有害的。
二、关于许霆案件几种主要观点
（一）不当得利说
这种观点认为许霆与银行是一种合同法律关系，许霆办理银行卡并存入相应的金钱，而银行提供服务，包括设置ATM机让自己的客户取款。案件的起因是因为银行的错误给付而使许霆获得了不当得利。不当得利的构成包括四个方面，一方取得财产利益，一方受到损失，取得利益与所受损失间有因果关系，没有法律根据。银行本来只需要给许霆以卡内金额为限的金钱，但事实上却远远超出了本应给予的金额，对于此，银行欠缺给付目的，属于给付错误，而本案完全符合上述四点，是属于给付不当得利。这种观点认为许霆的行为还可以通过民事法律继续调整就应该继续停留在民法的调整范畴之内。
（二）银行过错说
该说强调，银行在该案中负有对ATM机、银行计算机系统的维护责任，许霆的取钱行为完全在银行的“配合”下完成的，该案的发生也是在银行的“过错在先”的情况下发生的，因此许霆不应构成犯罪。该说把矛头指向了银行系统，甚至出现了如果许霆要定罪就应当把银行作为共犯的说法（许霆的辩护律师就曾在法庭上质问ATM知罪么？）。
（三）侵占说
该说认为因为无法证明许霆有着非法占有的目的，而且在二审法庭上许霆也坚称自己是为了替银行保管这17.5万，后来许霆携款逃走的行为完全可以是看成是他不归还欠款的表现，这样一来许霆要承担刑事责任，但是又不会带来无期徒刑这种让我们大家都感到有些过重的刑罚，可以算得上是一个折衷的办法。
（四）盗窃说
这种观点认为许霆的行为符合刑法之中盗窃罪的犯罪构成，应当以盗窃罪入罪，承担刑事责任。然而持这种观点的人也都认为以无期徒刑作为刑罚后果也过于严厉了。
对于许霆案件现在有理论支撑的观点基本上都属于这四种观点的范围，下面我们将对许霆案件从定罪到量刑做一次梳理。
三、关于许霆案件的定性分析
对于许霆案件的定性笔者作了两次选择。
（一）罪与非罪之间的选择
“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。” 法律是评价人的行为，许霆的行为究竟该用哪一部法律评价，是出罪与入罪的关键。现代刑法越来越强调人权保证的功能，李斯特说过刑法是犯罪人的权利宪章，我国刑法的演变、发展都在跟随着这个趋势。我国原本就有“出于礼而入于刑”的说法，有的学者认为当今刑法应该紧守着谦抑的原则，不应该过多的干涉国家其他法律部门的运行，凡是适用其他法律足以抑制某种违法行为，足以保护合法权益时，就不要将其规定为犯罪；凡是适用较轻的制裁方法就足以抑制某种犯罪行为，足以保护合法权益时，就不要规定较重的制裁方法。笔者对于现代刑法的谦抑原则是很认同的，因为刑法毕竟是以剥夺人的财产、自由甚至生命为法律后果的部门法，调整手段的严厉会让社会关系恢复的时间加长，适当限制刑法的适用范围对于修补受到侵犯的社会关系和民众利益都是有很大助益的。英国哲学家边沁有一句名言：“温和的法律能使一个民族的生活方式具有人性；政府的精神会在公民中间得到尊重。”但是我们在遵循谦抑原则限制刑法的时候有一点是我们要特别注意的，谦抑原则发挥作用的领域是在立法环节（这一点大多数学者都加以认同），当我们在司法领域面对的具体个案的时候我们不能过多的用立法领域中的原则来指导我们的司法实践。
有一点需要详加说明，现代刑法强调人权保障功能并不意味着社会保障功能的弱化。不再强调是因为刑法本来存在的价值更多的就是倾向于社会保障，因此没有强调的必要，试想一个已经不平衡的天平再在重的那一头加上砝码显然不合理。社会保障功能仍然是刑法的合理的价值内核，刑法依然在调整人的行为的时候发挥着不可替代的作用。笔者认为，刑法与其他部门法是平行存在的，最起码在司法的时候并没有原则要求刑法作为民法和行政法的后备之选。一个行为在符合现行刑法评价的时候，而对之放任，是一种司法上的不作为。许霆的取款行为，从171次的取款次数来看，主观上的恶性已经表露无疑；取款数额达到17.5万，数额已经达到刑事法律调整的范围；许霆在时候还携款潜逃增加了修复受损社会关系的成本，基于以上理由笔者认为许霆的行为具有严重的社会危害性。当然社会危害性并不是证明行为是犯罪的充要条件，因为还需要满足刑事违法性和应受刑罚处罚性，更何况我国在97刑法之中已经明确将罪刑法定原则写入刑法，这些将是后面准备展开的内容，但是笔者对于许霆案件定性的第一次选择倾向于用刑事法律对其进行评价。
（二）此罪与彼罪之间的选择
完成了罪与非罪的认定只是初步的工作，接下来要分析许霆的行为符合哪种犯罪的犯罪构成，如果不能够完成这一部分的证明那么根据我国已经确立的罪刑法定原则，关于罪与非罪的选择也是不能够成立的。
笔者支持上面第四种观点：许霆的恶意取款行为构成盗窃罪。关于许霆行为能否认定为盗窃罪主要存在着两个争议点首先是客观上许霆的行为有没有秘密窃取的行为。这个是本案的疑点，在本案中许霆用本人合法有效的银行卡进行操作，由于ATM机的故障每次取款1000元在银行卡上只减少1元，有种观点认为这把开门的钥匙是合法有效的，许霆本人并没有借助于其他的手段来取得ATM机中的钱款，在我国合法有效的个人银行卡可以与个人信息对应起来，这样许霆每一次取款的行为都在表明自己的身份，并不存在秘密窃取的问题。这个就是在文章的开头所说的“由于科技的进步、经济的发展原来一些传统犯罪的外在表现形式发生了变化比方说现在一些犯罪行为人借助高科技的手段来实施一些传统的犯罪由于新的手段的加入对司法认定提出了更高的要求。”新的情形总是层出不穷，但是这并不表示刑法对此无能为力，其实很多变化都是外在形式的变化而不是本质的变化，传统理论的理论可能没有列举完所有的形式但是它却详尽的阐述了行为的本质特征，就是这些不变的本质成为我们应对各种情况的标准，这一点同样适用于这个案件。刑法中所评价的秘密窃取并不是完完全全的客观情形，行为人的秘密窃取是与行为人当时的主观认识相一致的，秘密窃取并不要求行为人的行为躲避过了所有人的眼睛（如果是这样大多数盗窃案件都不会被侦破），很大程度上盗窃罪中犯罪行为人的秘密窃取不能够排除行为人自认为使秘密的情况——掩耳盗铃也是“盗”。我国的通说认为，只要行为人采取秘密的、自认为不为财物的所有人或保管人所知晓的方法将财物取走，不管第三者是否知晓，也不问行为人是否已为第三者知晓，均不影响盗窃罪的成立。 许霆利用ATM机的错误，虽然这个时候用的是自己的银行卡但是操作的指向却不再是自己的钱款，由此笔者认为许霆的行为符合秘密窃取。其次许霆是否具有非法占有的目的。笔者认为连续操作171次再加上携款逃走的行为使得许霆非法占有的目的非常明显。如上述第三种观点许霆的行为似乎还牵涉了另外一个罪名——侵占罪。比较盗窃罪和侵占罪笔者倾向于盗窃罪，因为侵占罪所涉及的侵占对象有着严格的法定限制：保管物、遗忘物、埋藏物。ATM机中的钱款怎么样也算不上遗忘物和埋藏物，许霆本人称自己是出于保管的目的。虽然许霆和银行之间不存在保管协议，但是如果事实上许霆履行了保管的义务那么我们也可以把其行为认定为一种保管行为。那么加上不归还的举动，许霆的行为似乎也很合乎侵占罪的规定，但是关于侵占行为与盗窃行为有着一个天然的界限是我们所不能混淆的。不同于盗窃行为，侵占行为获得财物是被动的，是守株待兔式的，连续操作171次，无论是遗忘物和埋藏物都是很渺小的几率，而对于保管物来说，主动要求保管财务然后占为己有171次之多，这种行为的评价更应该是诈骗。
注意到许霆连续取款171次后，笔者第二次的选择是许霆的行为构成盗窃罪。
四、关于许霆案件的刑罚量的思考
成文法的规定有时候显得过于刻板，而这一次法条的规定让法院陷入了两难境地，许霆的行为无疑应该受到刑罚的惩治，然而无期徒刑的结果却也让人难以接受，然而从法条的规定盗窃金融机构数额巨大的最低刑就是无期徒刑。如何对许霆施以适当的刑罚，不罔不纵是许霆案件的关键。笔者认为既然许霆的行为构成盗窃罪那么刑罚是必须的，但是处以无期徒刑是不应该的。
首先，从刑法原理上来看处以无期徒刑的不合理性。“……很需要有一个相对应的、由强到弱的刑罚阶梯。然而，对于明智的立法者来说，只要标出这一尺度的基本点，不打乱其次序，不是最高一级的犯罪受到最低一级的刑罚，就足够了。有了这种精确的、普遍的犯罪与刑罚的阶梯，我们就有了一把衡量自由和保证程度的潜在的共同标尺，它显示着各个国家的人道程度和败坏程度。” 无期徒刑在我国刑罚序列当中属于重型，对于许霆的行为以之作为刑罚很有些杀鸡用牛刀之感，我们思考的不仅是能不能适用无期徒刑而是如果这种案件已经使用了无期徒刑那么是不是与轻型化的趋势相背离。再加上前文所述的民众对于无期徒刑的结果普遍不能接受，刑法有这自然犯的部分而盗窃就属于这部分，民众对这自然犯定罪、量刑有着自己的评价，虽然学者大可以说这种情感不应该在司法中考量而应在立法的时候注意。没错，司法中我们在97刑法第3条的指引下似乎没有办法，但是民众的反应本身就是社会对于刑罚量接受与否的风向标。
其次，从技术使用角度来看无期徒刑并不是唯一选择。适用无期徒刑是应为许霆盗窃金融机构数额巨大，那么许霆盗窃行为所指向的ATM机到底是不是金融机构呢？笔者认为案件中的ATM机并不能够等同于刑法中作说的金融机构。虽然现行的刑法对于ATM机没有做出过直接的定性，但是参照其他法条我们可以大致了解刑法对于金融机构的理解，在情节罪的加重条款之中金融机构与银行并列在一起，因此我们有理由相信国家对于金融机构的规定不会低于人们对于银行的理解。ATM机本身并不具备成为银行的全部条件，虽然由于网络的连接人们使用ATM机已经能够完成银行的各种基本的服务，但是ATM机却不具备值班的管理员（虽然ATM机可能和警察局联网但是很快赶到现场不能取代就在现场）、柜台出纳员（虽然有的学者把出错的ATM机比作神经有问题的出纳但是银行不会让一个有问题的出纳出错171次而不及时更换）、会计（虽然ATM机会受到银行的监控但是对于欠款的计算毕竟没有银行快捷）等等，基于这些ATM机不具备的因素，笔者认为ATM机不等于银行，不等于金融机构，这样许霆就不会构成盗窃金融机构且数额巨大了。国家会根据法律和情节的考量来给许霆一个合适的刑罚量，来惩治许霆的行为，恢复社会关系。

天津市人民政府


天津市人民政府令
津政令（2006）107号

天津市建筑节能管理规定

　　《天津市建筑节能管理规定》已于2006年11月6日经市人民政府第８０次常务会议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　市长　　戴相龙；
　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年十一月十四日　　　　　　　　　

天津市建筑节能管理规定　　

第一条　为加强建筑节能管理，降低建筑物使用能耗，提高能源和资源利用效率，改善环境质量，实现经济和社会的可持续发展，根据有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本规定。
　　第二条　在本市行政区域内从事建筑及其用能系统的新建、扩建、改建活动，应用建筑节能产品和新型墙体材料，实施建筑节能、用能的监督和管理，应当遵守本规定。
未纳入建设管理程序的农民自建住房，提倡并逐步实行本规定。
　　第三条　本规定所称建筑节能，是指在建筑的规划、设计、建设、施工、监理和节能运行管理过程中，通过采用节能技术和产品，执行建筑节能标准，降低建筑的能源、资源消耗，合理、有效地利用能源和资源的活动。
　　第四条　市建设行政主管部门对本市建筑节能实施统一监督管理。市墙体材料革新和建筑节能管理中心负责本市建筑节能的日常管理工作。
　　区、县建设行政主管部门按照建设管理分工负责本辖区内建筑节能的监督管理工作。
　　第五条　市建设行政主管部门应当根据本市国民经济和社会发展规划，编制本市建筑节能专项规划和年度计划，报市人民政府批准后实施。
　　第六条　本市鼓励建筑节能科学研究和技术开发，推广建筑节能新技术、新工艺、新设备、新材料、新产品，发展可再生能源与建筑结合的新技术，限制或者禁止使用建筑能耗高的技术、设备、材料和产品。
　　对在建筑节能工作中做出突出贡献和显著成绩的单位和个人，由市人民政府或有关部门给予表彰和奖励。
　　第七条　市建设行政主管部门应当根据国家有关法律、法规、规章和建筑节能相关标准，制定本市的建筑节能标准，制定本市建筑节能技术和产品推广、限制、禁止使用目录，并向社会公布。
　　第八条　规划行政主管部门审批建设项目修建性详细规划或者总平面设计方案，在确定建筑物的布局、朝向、形状时，应当考虑建筑节能的要求。
　　第九条　建设单位应当执行建筑节能标准，在设计和施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标，向施工和监理单位提供节能审查合格的施工图设计文件，并按建筑节能工程质量验收规程组织验收。
　　第十条　设计单位应当按照建筑节能标准进行设计，保证建筑节能设计质量，在设计方案和施工图设计文件中明确建筑节能设计内容，并向建设单位提供节能审查合格的施工图设计文件。
　　第十一条　施工图设计文件审查机构在进行施工图设计文件审查时，应当审查建筑节能的内容，出具的审查意见书中应当含有建筑节能审查意见。
　　第十二条　建设单位在向市或区、县建设行政主管部门申请领取施工许可证时，应当提供该工程通过施工图设计文件审查的建筑节能部分的技术资料。
　　第十三条　施工单位应当按照审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准施工，保证建筑节能工程质量。
施工单位对进入建设工程施工现场的建筑节能产品进行检验，经检验合格后方可使用。
　　第十四条　本市对建筑节能技术和产品实行备案制度。
　　第十五条　监理单位应当按照审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准，采取旁站、巡视、平行检验等形式对建筑节能工程实施监理。
　　对未经抽样检验或检验不合格的建筑节能产品，监理工程师不得签署同意使用的文件；对未经验收或经验收不合格的建筑节能工程子分部、分项，不得签署工程质量合格的文件。
　　第十六条　建设工程质量监督机构应当加强对建筑节能工程施工过程的监督检查，对未按施工图设计文件和建筑节能标准施工的，责令改正；对未进行建筑节能工程子分部、分项验收的，责令建设单位重新组织验收。
　　第十七条　本市实行建筑物的节能性能检测制度，具体工作由市建设行政主管部门组织实施。
　　第十八条　供热单位应当按照建筑节能标准建设热源、一次供热管网系统和换热站，在设计和施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标，并按供热工程验收规程组织验收。
　　达到建筑节能标准的建筑，应当逐步实行供热计量收费。
　　第十九条　房地产开发企业应当将所售商品住房的节能措施、围护结构保温隔热性能指标、相应的保护要求等基本信息在房屋销售现场显著位置予以公示，并在商品房住宅使用说明书中载明。
　　第二十条　本市按计划实施高耗能既有建筑节能改造。市建设行政主管部门应当制定既有建筑节能改造计划，报市人民政府批准后，由区、县人民政府组织实施。
　　第二十一条　既有建筑节能改造应当考虑建筑物的寿命周期，对改造的必要性、可行性以及投入收益比进行科学论证，充分考虑可再生能源利用。
　　既有建筑节能改造应当与采暖供热系统节能改造同步进行；
实施城市旧楼改造时同步进行建筑节能改造。
　　第二十二条　本市按照《中华人民共和国节约能源法》第十一条和《天津市节约能源条例》第六条的规定安排既有建筑的节能改造专项资金。
　　第二十三条　本市鼓励多元化、多渠道投资用于建筑物的节能改造，投资人可以按协议分享建筑物节能改造所获得的收益。
　　第二十四条　本市推广现浇钢筋混凝土框架结构及建筑用高强钢和高强度混凝土、承重混凝土空心砌块结构、钢结构、承重复合墙体结构等新型建筑结构体系；推广应用加气混凝土制品、混凝土空心砌块、多功能轻质墙板、高掺量的利废新型墙体材料。
　　第二十五条　在市人民政府规定的区域范围内，禁止使用以粘土为原料制成的墙体材料。
　　第二十六条　新型墙体材料的生产单位，按照有关规定经过初审认定后，可以申请减免税。
　　第二十七条　建设单位违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门给予相应的行政处罚：
　　（一）未按照建筑节能强制性标准委托设计，擅自修改经审查合格的施工图设计文件，明示或暗示设计单位、施工单位违反建筑节能设计强制性标准，降低工程建设质量的，责令限期改正，依据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第五十六条的规定予以处罚；
　　（二）未在设计或施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标的，处以１万元以上３万元以下的罚款；
　　（三）未组织建筑节能质量专项验收的，依据《天津市建设工程质量管理规定》第三十一条的规定予以处罚；
　　（四）在本市规定的禁用区域范围内建设工程使用粘土砖的，责令限期改正；逾期不改正的，处以１万元以上３万元以下的罚款。
　　第二十八条　设计单位违反本规定，未按建筑节能工程设计标准进行设计的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可根据《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定予以处罚。
　　第二十九条　施工图设计文件审查机构违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正并给予相应的行政处罚；情节严重的，向颁发施工图设计文件审查资质证书的机关通报并向社会公告：
　　（一）未在审查意见中设置建筑节能章节或未在审查意见书中单列建筑节能审查结论的，处以5000元以上１万元以下的罚款；
　　（二）对建设单位报送的施工图设计文件未进行建筑节能工程设计审查或者对审查不合格的施工图设计文件出具审查合格证书的，处以１万元以上３万元以下的罚款。
　　第三十条　监理单位违反本规定，对不合格的建筑节能产品按照合格签字，或者对经验收不合格的建筑节能工程签署合格文件的，由建设行政主管部门责令限期改正，并根据《建设工程质量管理条例》第六十七条的规定予以处罚。
　　第三十一条　施工单位违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正并给予相应的行政处罚：
　　（一）使用不合格建筑节能产品、未按审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准施工的，处以工程合同价款2％以上4％以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；
　　（二）对进入建设工程施工现场的建筑节能产品，未按规范进行检验的，根据《建设工程质量管理条例》第六十五条的规定予以处罚。
　　第三十二条　生产或销售单位违反本规定，向施工单位提供未达到建筑节能工程建设标准产品的，由建设行政主管部门责令其产品退出施工现场。
　　第三十三条　违反本规定，注册建筑师、监理工程师等执业人员因过错造成建筑节能工程质量事故的，依法责令停止执业１年；造成重大质量事故的，吊销职业资格证书，５年内不予注册；
情节特别恶劣的，终身不予注册。　　　依据本规定，对建设、设计、施工、监测、监理单位给予罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额５％以上１０％以下的罚款。
　　第三十四条　负责建筑节能活动管理的部门和机构的工作人员，在管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，应当给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第三十五条　本规定自２００７年１月１日起施行。