广东省人大常委会


广州市水路货物运输管理规定
广东省人大常委会


（1995年9月1日广东省广州市第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1996年4月5日广东省第八届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准 1996年5月24日公布施行）


第一条 为加强水路货物运输管理，建立良好的运输市场秩序，保护合法经营，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》及有关规定，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市管理的和在本市管辖的区域内经营水路货物运输及水路运输服务业务的单位和个人。
第三条 广州市航务管理部门（以下称市航务主管部门）管理本市水路货物运输和水路运输服务行业，负责组织实施本规定。
第四条 工商、税务、物价、公安等有关部门，应根据各自的职能和本规定，协同做好水路运输管理工作。
第五条 对从事水路货物运输和水路运输服务业实行许可证制度。在本市申请设立营业性水路货物运输或设立代办运输手续、代办货物中转、代为组织货源的运输服务的单位和个人，除国家和省另有规定外，必须到市航务主管部门或其授权的当地航务管理部门，申领《水路运输许可证
》或《水路运输服务许可证》，航务管理部门应在接到申报之日起十五日内给予批复。
外商投资企业在本市辖区经营水路货物运输或水路运输服务业的，经市航务主管部门审核，报上级有关部门审批。
已批准领取许可证的单位或个人，应持证到工商、税务部门办理开业登记、税务登记。
营运船舶经船舶检验部门检验合格并办理船舶登记后，到原签发许可证的部门办理单船《船舶营业运输证》。
第六条 经营水路货物运输的单位和个人，其运力增减的申报依照国家有关规定办理。
第七条 从事水路货物运输的船舶，必须按批准的经营范围、航线经营。自货自运的，应持随货同行有效票据办理运输手续。
第八条 从事水路货物运输和水路运输服务的单位或个人必须执行国家物价部门规定的收费标准，并依法缴纳税费。
第九条 从事水路运输服务的单位和个人，不得有下列行为：
（一）垄断、倒卖货源或强制代办；
（二）以非水路货物运输收费专用票据直接收费；
（三）为无《水路运输许可证》和工商、税务登记证照的水路货物运输经营者提供服务；
（四）为超越经营范围、航线或手续不全的船舶组织货源，办理船舶代理运输业务；
（五）违反法律、法规的其他行为。
第十条 水路货物运输应遵守下列规定：
（一）军事物资、防洪抢险救灾物资等急需运输的物资和水路转水路联运（以下简称水水联运）的物资，航务管理部门应优先安排，保证按时运送；
（二）普通货物由承运单位与托运单位在承运船舶经营范围、航线内协商承运，签订运输合同或货物运单；
（三）按规定需凭证运输的物资，托运单位应当提供有关证件。托运危险货物，必须按照危险货物运输的规定办理。托运单位不得匿报货物品名和隐瞒货物性质；不得在普通货物中夹带禁运物资或需凭证运输的物资。
第十一条 承运单位与托运单位在履行运输合同中，承运单位应向委托作业的港口提交委托作业计划，并与港口经营人签订港口作业合同或港口作业委托单，办理货物装卸和交接手续。
第十二条 在履行合同中发生纠纷的，当事人应协商解决，协商不成的，由市航务主管部门进行调解，或依照有关规定向仲裁机构申请仲裁，也可依法直接向人民法院提起诉讼。
第十三条 从事水路货物运输或水路运输服务的单位或个人，必须使用广州市水路货物运单、水水联运货物运单、水路货物运输收费专用发票等专用票据。
水路货物运单、水水联运货物运单是水路货物运输合同、计费依据和货物交换等凭证，其格式由市航务主管部门按照国家交通部、广东省交通厅的规定，统一印制、统一管理。
水路货物运输收费专用发票由税务部门印制、发放和管理。
第十四条 从事水路货物运输或水路运输服务的单位或个人，必须按规定向航务管理部门填报货物运输统计表和有关资料。
第十五条 从事水路货物运输或水路运输服务的单位或个人违反本规定有下列行为之一的，由市航务主管部门按下列规定处罚：
（一）违反第五条规定的，责令其停止营运，没收违法所得，并处以500元以上5000元以下罚款；
（二）违反第七条规定的，除责令改正外，并处以200元以上2000元以下罚款；
（三）违反第九条第（二）、（三）、（四）项和第十三条规定的，处以200元以上2000元以下罚款，情节严重的，没收违法所得或责令停业整顿；
（四）垄断、倒卖货源、强行代办、欺行霸市的，处以500元以上5000元以下罚款或责令停业整顿；
（五）不按规定缴纳规费和运输管理费的，责令限期缴纳，逾期三十日不缴纳的，责令停业整顿；
（六）违反第十四条规定的，给予警告；重犯的，处以200元以上500元以下罚款。
第十六条 违反本规定，应给予治安管理处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 当事人对行政处罚不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内向上一级主管部门申请复议或向人民法院提起诉讼。受理申请复议的部门应在法定期限内作出复议决定，当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请
复议，不提起诉讼，又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第十八条 执法人员执行公务时，应佩带证章、标志，出示行政执法证件。对滥用职权、侵害水路货物运输和水路运输服务经营者合法权益造成损害的，由航务主管部门负责赔偿，并由执法人员所在单位或主管部门视情节轻重，分别给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑
事责任。
第十九条 本规定自颁布之日起施行。



1996年5月24日
中国证券监督管理委员会


关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




上海、深圳证券交易所，各证券经营机构，南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司，中国工商银行基金托管部：
为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作，确保证券投资基金发行工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：
一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作
（一）证券交易所应认真制定基金帐户有关规则，向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点（以下简称开户机构）下发通知，对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释，妥善组织好基金帐户的开设工作。
证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。
（二）证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备工作，并严格执行以下规定：
1、每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票帐户（证券帐户）的投资者，不能再开设基金帐户。
2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续，不得由他人代办，也不得在异地开设基金帐户。
3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）；一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）只能对应一个资金帐户。
4、基金帐户不得用于买卖股票，股票帐户（证券帐户）既可以买卖证券投资基金，也可以买卖股票。
5、基金帐户开设费用为每户5元人民币，各开户机构不得加价。
6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定，并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作，配备足够的业务人员，简便开户手续；要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序，方便投资者办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时
间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。
二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作
（一）证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作，完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现
有基金。
（二）基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。
（三）基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作
各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作，并要求证券营业部严格执行以下规定：
1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户，不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额，不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请；
2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、招募说明书等有关发行资料，保证交易委托渠道的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；
3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为；
4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户规定，为投资者提供方便、快捷的服务。
今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时，比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金管理公司、基金托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。
对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等处罚。



1998年3月13日