国务院


国务院关于《禁止证券欺诈行为暂行办法》的批复
1993年9月2日，国务院


国务院证券委员会：

《禁止证券欺诈行为暂行办法》已经国务院批准，由你委发布施行。

附：禁止证券欺诈行为暂行办法

第一条 为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
第三条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易活动。
第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：
(一)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
(二)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
(三)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券；
(四)其他内幕交易行为。
第五条 本办法所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。
前款所称重大信息包括：
(一)证券发行人(以下简称“发行人”)订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；
(二)发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化；
(三)发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；
(四)发行人发生重大债务；
(五)发行人未能归还到期重大债务的违约情况；
(六)发行人发生重大经营性或者非经营性亏损；
(七)发行人资产遭受重大损失；
(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；
(九)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；
(十)发行人的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动；
(十一)持有发行人百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；
(十二)发行人的分红派息、增资扩股计划；
(十三)涉及发行人的重大诉讼事项；
(十四)发行人进入破产、清算状态；
(十五)发行人章程、注册资本和注册地址的变更；
(十六)因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票；
(十七)发行人更换为其审计的会计师事务所；
(十八)发行人债务担保的重大变更；
(十九)股票的二次发行；
(二十)发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
(二十一)发行人的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任；
(二十二)发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；
(二十三)证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；
(二十四)发行人的收购或者兼并；
(二十五)发行人的合并或者分立；
(二十六)其他重大信息。
内幕信息不包括运用公开的信息和资料，对证券市场作出的预测和分析。
第六条 本办法所称内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员；
(二)发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；
(三)根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；
(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等；
(五)其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
第七条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序。
第八条 前条所称操纵市场行为包括：
(一)通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；
(二)以散布谣言等手段影响证券发行、交易；
(三)为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；
(四)出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；
(五)以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；
(六)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；
(七)其他操纵市场的行为。
第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。
第十条 前条所称欺诈客户行为包括：
(一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
(二)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
(三)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；
(四)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件；
(五)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续；
(六)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
(七)证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的帐户上翻炒证券；
(八)发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
(九)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；
(十)其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。
第十一条 禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。
第十二条 前条所称虚假陈述行为包括：
(一)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；
(二)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；
(三)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述；
(四)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述；
(五)在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。
第十三条 内幕人员和以不正当手段或者其他途径获得内幕信息的其他人员违反本办法，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，根据不同情况，没收非法获取的款项和其他非法所得，并处五万元以上五十万元以下的罚款。
内幕人员泄露内幕信息，除按前款的规定予以处罚外，还应当依据国家其他有关规定追究其责任。
第十四条 发行人在发行证券中有内幕交易行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹款项、没收非法所得、罚款、停止或者取消其发行证券资格。
第十五条 证券经营机构、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其(指证券经营机构，下同)证券经营业务、其(指证券交易场所及其他从事证券业的机构，下同)从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第十六条 前条所列以外的机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；已上市的发行人有操纵市场行为，情节严重的，并可以暂停或者取消其上市资格。
第十七条 个人有操纵市场行为的，根据不同情况，没收其非法获取的款项和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第十八条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有本办法第十条所列行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。
第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第二十条 证券经营机构、专业性证券服务机构有本办法第十二条所列行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
证券交易场所、证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的，按照有关规定处罚。
第二十一条 发行人有本办法第十二条所列虚假陈述行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹资金、没收非法所得、罚款、暂停或者取消其发行、上市资格。
第二十二条 对与虚假陈述有关的直接责任人员，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其从事证券业务的许可或者资格。
第二十三条 实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十四条 对违反本办法的单位和个人，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查；重大案件由国务院证券委员会(以下简称“证券委”)组织调查。
第二十五条 对经调查证明确有违反本办法行为的单位和个人，证监会有权单独实施处罚或者会同国家有关部门实施处罚。证券委指定其他机构处罚的，受指定的机构也可以在职权范围内实施处罚。
多个机构对违反本办法的同一种行为享有处罚权的，实施处罚时应当相互协商，不得以同一事实和理由重复实施处罚。
第二十六条 对违反本办法的证券管理、监督人员，除依照本办法予以处罚外，证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。
第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经查证属实的，对举报人给予奖励。
第二十八条 本办法由证券委负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起施行。


河南省人大常委会


河南省建设项目环境保护条例
河南省人大常委会


（1990年10月27日河南省第七届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 环境影响评价
第三章 选址与建设
第四章 施工与验收
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强建设项目的环境保护，控制新的污染，加速原有污染的治理，保障人民健康，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国环境保护法》和国家有关法律、法规的规定，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于我省境内一切对环境有影响的新建、改建、扩建、迁建、技术改造项目和区域开发项目（以下简称建设项目）。
本条例所称对环境的影响，是指建设项目在建设、生产或使用过程中对环境的污染和对自然资源、自然生态环境平衡的危害。
第三条 建设项目实行环境影响评价制度。
第四条 建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产或使用。
建设项目建成后，其污染物的排放应当达到国家或省规定的标准，符合环境保护有关法律、法规的规定。
第五条 引进技术和设备，应当符合国家、省环境保护的有关规定和环境公益。
引进的技术和设备产生污染，国内的技术、设备不能配套解决的，必须同时引进配套的环境保护技术和设备。
引进技术和设备的合同中，应有环境保护条款，明确当事人各方在环境保护方面所承担的义务和责任。
禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备。
第六条 任何单位和个人，不得将产生严重污染的生产技术和设备转移给没有污染防治能力的单位和个人使用。
建设项目需要转移原有污染物的，建设单位应当采取措施，防止造成新的污染。
第七条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门（以下简称环境保护部门），对建设项目环境保护实施统一的监督管理。
计划、经济、科技、建设、规划、土地、乡镇企业、金融、物资、水利、地矿、卫生、文物、工商行政管理等部门，应根据国家环境保护法律、法规的规定，各负其责，密切配合，共同做好建设项目环境保护工作。
第八条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对违反本条例规定的单位和个人检举、控告。
第九条 对贯彻执行本条例有显著成绩的单位和个人，人民政府或者环境保护部门应给予表彰或奖励。

第二章 环境影响评价
第十条 建设单位在编制和提出建设项目的项目建议书时，必须根据拟建项目的性质、生产工艺、规模、建设地区的环境现状等有关情况，对建设项目建设过程中和建成投产后可能造成的环境影响作出简要说明，报送项目所在地的环境保护部门。
计划、经济、科技等部门在批准建设项目的项目建议书前，应征求同级环境保护部门的意见。下达项目建议书批复文件，应同时抄送同级环境保护部门和项目所在地的环境保护部门。
第十一条 建设单位在建设项目可行性研究阶段，必须委托评价单位就建设项目对环境的影响进行评价，编制环境影响报告书或填写环境影响报告表。
《严重污染环境或破坏生态的项目名录》（以下简称《名录》），由省环境保护部门根据法律、法规和国家有关规定制定公布。
凡列入《名录》和虽未列入《名录》，但省环境保护部门认为对环境影响较大的建设项目，必须编制环境影响报告书；未列入《名录》的建设项目，可填写环境影响报告表。
第十二条 建设项目主管部门负责环境影响报告书（表）的预审。建设项目主管部门应当在收到环境影响报告书（表）之日起十五日内提出预审意见，并送负责审批的环境保护部门和项目所在地的环境保护部门。
负责审批的环境保护部门应当在收到环境影响报告书（表）和建设项目主管部门的预审意见之日起，一个月内批复环境影响报告书（表）。重大建设项目环境影响报告书的审批，不得超过两个月。逾期未提出异议又不批复的，视为批准。
负责审批的环境保护部门应对环境影响报告书（表）的审批结论负责。
第十三条 建设项目环境影响报告书（表），除按照国家规定应当由国家环境保护部门审批的以外，省内审批权限是：

（一）省环境保护部门审批下列建设项目环境影响报告书（表）：
1、省环境保护部门会同省计划、经济部门确定的限额以上建设项目的环境影响报告书；
2、跨市（地）建设项目的环境影响报告书（表）；
3、国家规定由省环境保护部门审批的环境影响报告书（表）。
（二）市（地）环境保护部门审批下列建设项目环境影响报告书（表）：
1、省环境保护部门会同省计划、经济部门确定的限额以下建设项目的环境影响报告书；
2、市（地）以上计划、经济部门审批的建设项目的环境影响报告表；
3、跨县（市、区）建设项目的环境影响报告表。
（三）前两项以外的建设项目的环境影响报告表，由县（市、区）环境保护部门审批。
越权审批的项目一律无效。
第十四条 上级环境保护部门可以委托下级环境保护部门审批和验收项目。对委托审批的建设项目，上级环境保护部门有权重新审批。
对环境问题有争议和对环境有特殊要求的建设项目，其环境影响报告书可提交上一级环境保护部门审批。
第十五条 市（地）、县（市、区）环境保护部门审批环境影响报告书（表）的有关文件，应当在审批后的五日内报上一级环境保护部门备案。上一级环境保护部门认为下一级环境保护部门的审批决定不符合法律、法规的规定，应责成下一级环境保护部门纠正。
环境保护部门审批环境影响报告书（表）的文件，应抄送项目所在地的环境保护部门和同级计划、经济、建设、金融、土地、工商行政管理等有关部门。
第十六条 建设项目的性质、生产工艺、规模、建设地点变动时，建设单位应及时提交修改的环境影响报告书（表），按规定的审批程序重新报批。
第十七条 建设项目环境影响报告书，由持有《建设项目环境影响评价证书》的单位编制；建设项目环境影响报告表由持有《建设项目环境影响评价证书》的单位填写，也可以由承担该建设项目设计任务的单位或市（地）以上环境保护部门许可的单位填写。
《建设项目环境影响评价证书》的管理，按照国家环境保护部门的有关规定执行。
评价单位应对环境影响评价结论负责。
第十八条 建设项目需要编制环境影响报告书的，评价单位应编制评价大纲，由建设单位报送负责审批环境影响报告书的环境保护部门同意后，方可开展评价工作。
第十九条 建设项目环境影响评价收费标准，由省环境保护部门按照国家有关规定会同有关部门制定。
环境影响评价工作费用，从建设项目前期工作费用中列支。
第二十条 建设单位应根据环境影响报告书（表）的审批意见编制建设项目设计任务书。凡与改建、扩建和技术改造项目有联系的原有污染的治理，在经济合理的条件下，一并纳入设计任务书。
第二十一条 建设单位向计划部门报送设计任务书，必须同时上报环境影响报告书（表）的审批文件。
凡未进行环境影响评价或环境影响报告书（表）未被批准的建设项目，计划部门不得办理设计任务书审批手续，乡镇企业主管部门不得批准设立企业申请报告，土地管理部门不得办理征用土地手续，银行不予贷款，工商行政管理部门不得办理有关证照。

第三章 选址和建设
第二十二条 建设项目的选址，必须符合环境保护规划和环境保护法律、法规的要求，做到选址得当，布局合理，最大限度地减少对环境的影响和危害。
在环境已严重污染或生态受到严重破坏的区域，在环境质量未改善之前，不得建设对该区域环境现状有影响的项目。
严禁在国务院、国务院有关主管部门和省人民政府划定的风景名胜区、自然保护区及其他需要特别保护的区域内，建设有污染和破坏生态环境的工业生产设施。
在县级以上人民政府就生活饮用水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体和其他具有特殊经济文化价值的水体划定的保护区内，建设项目的审批和管理，应按国家有关法律、法规、规章的规定执行。
第二十三条 建设项目的选址，必须有环境保护部门参加并签署意见，方能报批。
第二十四条 建设单位应根据环境保护的标准、规定及经批准的环境影响报告书（表）委托设计单位初步设计。
设计单位必须依据环境保护的标准和规定，编制环境保护篇章，落实环境影响报告书（表）的审批意见，做到防治污染设施与主体工程同时设计。
未经环境保护部门审批环境影响报告书（表）的建设项目，设计单位不得进行设计。
第二十五条 初步设计完成后，建设单位应填报《建设项目环境保护设计审查表》，并将环境保护篇章及有关材料报送负责审批环境影响报告书（表）的环境保护部门审查。环境保护部门应在一个月内作出批复或提出意见。
环境保护设计篇章未经环境保护部门审查，计划、经济和建设项目的主管部门不得批复初步设计。
建设单位变更批准的环境保护设计，应重新报批。

第四章 施工与验收
第二十六条 建设单位申报开工报告，必须持有《建设项目环境保护设计审查表》。否则，有关部门不得批准开工报告。
第二十七条 建设单位应将防治污染设施工程纳入施工计划，与主体工程同时施工，并保证防治污染设施在建设项目主体工程投入生产或使用前全部建成。
建设单位向计划部门报送建设项目工程建设进度情况，应当同时将防治污染设施工程建设情况，报送项目所在地环境保护部门。
第二十八条 建设项目的主管部门、环境保护部门应定期对防治污染设施工程及资金使用情况进行检查，对未按设计文件或施工计划施工的，应责成建设单位纠正。
第二十九条 施工单位在建设项目施工过程中，应当采取措施，保护施工现场周围的环境，防止和减轻施工噪声、粉尘和振动等污染及对水源、植被、景观等自然环境的破坏。对已经造成的污染或破坏，施工单位应当修复、整治。
第三十条 建设项目建成后，防治污染设施必须与主体工程同时试运行，建设单位一般应在试运行三个月内，委托有环境监测资格的单位进行测试，向负责批准环境影响报告书（表）的环境保护部门提交《防治污染设施验收申请报告》，环境保护部门应在一个月内验收完毕。
第三十一条 防治污染设施经验收合格，发给《防治污染设施验收合格证》后，建设项目方可投入生产或使用。

第五章 法律责任
第三十二条 对违反本条例规定，有下列行为之一的，由负责审批建设项目环境影响报告书（表）的环境保护部门，视情节轻重给予以下处罚：
（一）建设项目未办理环境影响报告书（表）或初步设计环境保护篇章未经审批而擅自施工的，应责令其停止施工，补办手续。属于编制环境影响报告书的建设项目，对建设单位可并处以五千元以上、二万元以下的罚款；属于填报环境影响报告表的建设项目，对建设单位可并处一千元
以上、五千元以下的罚款。对建设单位负责人可处以五十元至二百元的罚款。
（二）设计单位违反设计审批文件、环境保护部门的审查意见或设计规范，使防治污染措施设计漏项或设计错误，造成环境污染和破坏的，处以建设项目工程设计费用1％至5％的罚款，并责令其纠正原设计。对设计单位的负责人可处以五十元至一百元的罚款。
（三）评价单位在评价工作中弄虚作假的，没收其全部评价收入；情节严重的，按有关规定吊销其评价证书。
（四）防治污染设施没有建成，建设项目已投入生产或使用的，责令其停止生产或使用，并限期建成防治污染设施；对生产或使用单位可并处五千元以上、五万元以下的罚款。
（五）防治污染设施未经验收或者经验收不合格，建设项目投入生产或使用的，责令其停止生产或使用，补办手续；对建设单位或者生产、使用单位可并处五千元以上、二万元以下的罚款。
（六）将产生严重污染的生产技术和设备转移给没有污染防治能力的单位或个人使用的，责令其停止使用，并对转移严重污染生产技术和设备的单位处以一千元以上、二万元以下的罚款。对单位负责人可处以一百元至三百元的罚款。
（七）引进不符合国家、省环境保护规定要求的技术和设备的，责令停止使用，并可对建设单位处以三千元以上、三万元以下的罚款。
（八）拒绝环境保护部门的现场检查或者弄虚作假应付检查的，给予警告或处以三百元至三千元的罚款。
县级人民政府环境保护部门可处以一万元以下的罚款，超过一万元的罚款，报上一级环境保护部门批准。
第三十三条 罚没收入应交财政部门，由其拨给作出处罚的环境保护部门，用于环境污染综合性治理。
罚没收入按专项资金管理，不参与体制分成，专款专用，年终结余转下年继续使用。
罚没收入应按规定用途使用，不得挪作它用。财政、审计和环境保护部门应加强对罚没收入使用的监督，违者按有关规定予以处罚。
第三十四条 建设项目在建设过程中转移原有污染物造成环境污染的，责令其限期补救，对建设单位按有关法律、法规处罚。
第三十五条 环境保护部门和其他有关部门的工作人员违反本条例规定，滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以依照法律的规定，直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议
，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的环境保护部门申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第三十七条 本条例具体应用的问题由河南省环境保护局负责解释。
第三十八条 本条例公布之前我省有关建设项目环境保护的规定，与本条例有抵触的，按本条例执行。
第三十九条 本条例自公布之日起施行。1980年11月12日河南省第五届人民代表大会常务委员会第八次会议通过的《河南省基本建设、技术措施工程环境保护条例》同时废止。



1990年11月1日